Law-lib.com　 2023-4-3 12:13:10　 法治日報-法治網

本報訊 記者周芬棉 為完善證券公司監管基礎制度，證監會近日就《證券公司監督管理條例（修訂草案征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），向社會公開征求意見。

證監會稱，修訂條例，其出發點在完善證券公司監管基礎制度，提升防范化解重大風險的能力，明確合規審慎、歸位盡責的監管導向，引導證券公司加強公司治理和內部管理，回歸行業本源，提升專業能力，補齊功能短板，走規范化、專業化、集約化、差異化的高質量發展道路。

《征求意見稿》主要內容包括：落實新證券法要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照證券法加大處罰力度。

加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規范公司治理。

引導行業回歸本源、集約經營，走高質量發展之路，培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，建立長效合理激勵約束機制。

補充業務規則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節，針對性完善相關業務規范，促進服務實體經濟功能有效發揮。

強化合規風控，完善內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；

補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。

優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。

日期：2023-4-3 12:13:10 | 關閉 |