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  • 證券公司監管條例修訂草案公開征求意見 對照證券法加大處罰力度

    Law-lib.com  2023-4-3 12:13:10  法治日報-法治網


    本報訊 記者周芬棉 為完善證券公司監管基礎制度,證監會近日就《證券公司監督管理條例(修訂草案征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》),向社會公開征求意見。

    證監會稱,修訂條例,其出發點在完善證券公司監管基礎制度,提升防范化解重大風險的能力,明確合規審慎、歸位盡責的監管導向,引導證券公司加強公司治理和內部管理,回歸行業本源,提升專業能力,補齊功能短板,走規范化、專業化、集約化、差異化的高質量發展道路。

    《征求意見稿》主要內容包括:落實新證券法要求,取消、調整部分行政許可事項,落實審慎監管原則、提升風險防控主動性,對照證券法加大處罰力度。

    加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求,增強監管力度,規范公司治理。

    引導行業回歸本源、集約經營,走高質量發展之路,培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化,建立長效合理激勵約束機制。

    補充業務規則,新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節,針對性完善相關業務規范,促進服務實體經濟功能有效發揮。

    強化合規風控,完善內外部約束機制,突出合規風控全覆蓋,強化全面風險管理;

    補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求,系統規定信息技術制度。

    優化監管方式,提升監管效能。明確差異化監管原則,完善法律責任設置、提升違法違規成本。


    日期:2023-4-3 12:13:10 | 關閉 |

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