[ 秦德良 ]——(2005-11-10) / 已閱49295次

期貨交易的刑事規制(上)

秦德良


[內容摘要] 期貨交易是迄今為止風險最大的交易方式，運用法律規制期貨交易是控制期貨交易風險的有效途徑。本文主要對期貨交易的刑事規制進行研究。首先，分析了期貨交易的經濟學概念和法學概念，并簡要敘述了期貨交易的民事的、行政的、刑事的三大法律規制及其關系。第二，對刑罰權介入期貨交易的必要性進行了論證，并提出了刑罰權介入期貨交易的三大原則：最后手段原則、必要性原則和適度原則。第三，對期貨犯罪概念及構成要件特征進行了較深入分析，提出了期貨犯罪的立法概念和司法概念以及對二者的正確理解，并從外延上界定了期貨犯罪。第四，對期貨內幕交易、泄露期貨內幕信息罪，操縱期貨交易價格罪兩個典型的期貨犯罪從構成要件特征、犯罪形態及法律適用角度進行了分析。第五，通過對國外期貨犯罪立法考察，從立法模式、犯罪體系、刑罰配置三方面提出了重構我國期貨刑法的設想。就立法模式而言，期貨犯罪宜規定于期貨交易法中；就犯罪體系而言，除增設期貨透支交易罪、私下對沖期貨和約罪外，非法從事期貨交易罪，挪用期貨交易保證金罪應單獨設立，誘騙投資者買賣期貨和約罪宜分解為期貨交易虛假陳述罪和期貨交易欺詐罪；就刑罰配置而言，應縮小同一罪刑罰幅度，增加資格刑種類。

[關鍵詞] 期貨交易 期貨犯罪 期貨刑法



目錄

前言

第一章 期貨交易及其法律規制概述

第一節 期貨交易概念
一 、期貨交易產生發展簡史
二 、期貨交易基本概念
三 、期貨交易概念與相關概念區別

第二節 期貨交易功能及風險管理制度
一 、期貨交易功能
二 、期貨交易風險管理制度

第三節 期貨法律關系
一 、期貨法律關系主要是一種商事法律關系
二 、期貨法律關系的主體
三 、期貨法律關系客體
四 、期貨法律關系的內容

第四節 期貨交易的法律規制
一 、民事規制
二 、行政規制
三 、刑事規制
四 、三大規制的關系

第二章 刑罰權與期貨交易

第一節 刑罰權介入期貨交易的必要性
一 、違規、違法期貨交易的危害性
二、期貨交易高風險的刑事可控性

第二節 刑罰權介入期貨交易的原則
一 、最后手段原則
二 、必要性原則
三 、適度原則

第三章 期貨犯罪概念及構成特征

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