圖書內容簡介

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圖書目錄

前言
中國證券市場的發展已有十余年歷史，經歷了從小到大，從不
完善到逐漸完善的過程。十年間，中國證券市場風風雨雨，時至今
日，依舊存在眾多紛爭。本書的寫作主要基于三個目的：其一，通
過對證券市場十年間案例的整理匯總，向讀者展現我國證券市場發
展的概貌；其二，通過對證券市場十年間案例的分析研判，更具現
實性與針對性地探討證券法理論；其三，通過對證券市場十年間案
例的反思回顧，總結如何完善中國的證券市場制度。
本書由中國政法大學教授、博士生導師符啟林任主編，作者分
工如下(按撰寫章節順序)：曾金華：第一、六、十、十八章；董
嬌嬌：第二、三、四章；張筱鍇：第五、十四、十七章；賀丹：第
七、九、十五章；符啟林：第八、十六章；劉瑛：第十二章；陳
練：第十一、十三章。
本書所選案例均具有一定代表性，寫作過程中參閱了大量資
料，“案情介紹”部分充分注意所引材料的真實性、準確性和權威
性；“法理分析”部分在介紹證券法相關理論知識的同時，對有關
現行法律制度進行了比較分析或述評，力求全面反映當前證券法的
最新研究成果。盡管作者們付出了很大努力，然囿于水平和時間，
不足之處仍在所難免，尚祈廣大讀者批評指正。
符啟林
2002年11月8日
目 錄
前言
第—章 違法發行零口上市
四川長虹公司轉配紅股違規上市案
長沙中意公司違規配股案
基翔公司擅自將其子公司在境外上市案
杜慶松未經國家批準擅自將企業在境外上市案
第二章 違規申購股票
大鵬證券公司違規申購本公司承銷股票案
國信證券公司違規申購本公司承銷股票案
青島萬通證券違規申購新股案
第三章 違規申購基金
±海偉龍企業公司等機構違規申購基金案
廣州華易實業公司等機構違規申購基金案
第四章 擅自改變募股資金用途
湖北活力二八公司擅自改變資金投向案
四川峨嵋柴油機公司挪用募集資金案
第五章 信息披露違法
瓊民源虛假陳述案
紅光實業虛假信息披露案
東方鍋爐欺詐上市，虛假陳述案
大慶聯誼信息披露違法案
海南大東海欺詐上市、信息披露不及時案
鄭百文虛假上市，上市后信息披露違法案
銀廣夏隱瞞重大事項，披露虛假信息案
第六章 暫停和終止上市
Pr水仙終止上市案
第七章 非法場外交易
中國民族國際信托公司北京證券交易部非法將
申購的新股在未上市之前場外轉讓給客戶案
川國投西御街營業部私自接受客戶委托買賣
證券案
第八章 信用交易
中經開深圳業務部為客戶購買股票非法提供融資案
中科信哈爾濱營業部為客戶交易非法提供融資案
上海萬國證券公司武漢營業部訴郁偉等股票交易
惡意透支資金返還糾紛案
國泰證券有限公司哈爾濱營業部訴郭志文等股票
透支交易糾紛案
第九章 內幕交易
王川內幕交易案
戴禮輝內幕交易案
俞夢文內幕交易案
南方證券公司、北大車行公司等機構和個人
內幕交易案
第十章 操縱市場
李定興編造并傳播證券交易虛假信息案
(假“蘇三山收購”案)
金昌公司、李石操縱鄭百文股價案
廣東欣盛投資顧問公司等機構操縱億安科技案
第十一章 證券公司欺詐客戶和未盡義務
四川證券公司挪用客戶保證金案
國信證券公司挪用客戶保證金案
裔式成、方秉寅訴浙江省證券公司上海營業部
工作失誤致其股票交易損失案
王魯穗訴四川省證券公司股票糾紛案
朱麗云訴廣州市同福證券部不盡嚴格審查義務
致其股票被盜賣、保證金被盜提賠償案
林麗瓊訴華夏證券有限公司廈門業務部通買通
賣方式下股票被盜賣賠償案
朱曉玲訴衡陽證券部擅自動用其資金和股票炒
股致其損失賠償案
第十二章 違規買賣本公司股票
中集公司虛假披露、違規買賣股票案
西安飲食公司違規回購法人股案
上海嘉寶實業虛假陳述、違規買賣股票案
冰熊公司利用募股資金買賣本公司股票案
深圳發展銀行非法買賣本公司股票案
第十三章 國有企業和上市公司炒作股票
浙江震元股份有限公司動用銀行信貸資金
買賣股票案
中國輕騎集團公司等機構和個人違規炒作股票案
第十四章 銀行資金違規流入股市
申銀萬國證券公司違規從銀行拆入資金炒股案
海通證券公司青島營業部用銀行拆借資金
申購新股案
第十五章 上市公司收購
寶延風波案
中遠協議收購眾城案
第十六章 證券公司違規自營牙口混合操作
農行襄樊市信托投資公司上海證券部混合操作案
河北國際信托公司以他人名義為自己買賣股票、
挪用客戶保證金案
信達廣州天河營業部以他人名義從事自營業務、
挪用客戶保證金案
江西江南信托投資公司以個人名義違規自營、超
比例持股未報告和公告案
第十七章 中介機構執業違法
中華會計師事務所為瓊民源出具含有虛假
內容審計報告案
中維律師事務所為東方鍋爐出具虛假內容的
《法律意見書》及《律師工作報告》案
黑龍江證券登記有限公司為大慶聯誼提供
虛假股權托管證明案
第十八章 證券監管
海南凱立公司訴中國證監會案