圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
第一章什么是證券…………………………………………………………(1)
第一節股票……………………………………………………………(1)
第二節公司債券………………………………………………………(6)
第三節投資基金………………………………………………………(13)
第四節衍生證券………………………………………………………(20)
第五節其他證券——類似股票的投資份額或權益分享……………(23)
第六節證券定義的概括性討論………………………………………(32)
第二章證券的發行和交易…………………………………………………(37)
第一節證券的發行……………………………………………………(37)
第二節證券的交易……………………………………………………(43)
一、二級市場的作用及其與一級市場的關系……………………………(43)
二、二級市場對發行人的影響…………………………………………(44)
三、二級市場的四種結構………………………………………………(45)
四、證券交易所………………………………………………………(47)
五、柜臺市場…………………………………………………………(52)
第三節我國的證券市場及活動于其中的各類主體…………………(55)
一、我國的證券市場…………………………………………………(55)
二、活動于我國證券市場內的各類主體…………………………………(57)
第三章證券法基本原理及其運用——批準、公開、原則…………………(66)
第一節證券法的基本原理……………………………………………(66)
一、公開的意義………………………………………………………(66)
二、目的是保護投資者…………………………………………………(69)
第二節我國證券法中的發行批準制度講評…………………………(71)
一、法律規定…………………………………………………………(71)
二、形式審查和實質審查………………………………………………(76)
三、美國的經驗值得借鑒——<1933年證券法>立法簡史………………(79)
四、我國發行批準制度的改革方向……………………………………(81)
第三節我國證券法中的公開制度講評………………………………(82)
一、發行公開…………………………………………………………(83)
二、發行之后的信息定期持續公開……………………………………(90)
第四節關于“三公”原則及其他………………………………………(92)
第四章民事責任……………………………………………………………(97)
第一節主觀責任………………………………………………………(100)
一、發行人的董事、監事、經理………………………………………(102)
二、承銷人…………………………………………………………(105)
三、承銷人的董事、監事、經理中對發行負有責任的人………………(107)
四、專家——為發行和上市出具文件的專業機構和人員………………(107)
第二節違法行為………………………………………………………(110)
第三節損害后果………………………………………………………(121)
第四節違法行為和損害后果之間的因果關系………………………(128)
第五節我國證券法民事責任實況評說………………………………(135)
附：艾斯考特訴巴克利司建筑公司案…………………………………(145)
第五章幾種違法行為的討論………………………………………………(167)
第一節內幕交易………………………………………………………(167)
第二節操縱市場………………………………………………………(180)
第三節欺詐客戶………………………………………………………(190)
第六章公司收購……………………………………………………………(203)
第一節公司收購的內容和形式………………………………………(203)
第二節征集投票代理權………………………………………………(211)
第三節對公司收購的防御……………………………………………(215)
第四節法律保護投資者………………………………………………(225)
第五節舉例說明………………………………………………………(231)
一、派潑航空器公司訴科里司一克拉夫特實業公司案…………………(232)
二、諾林公司收購案…………………………………………………(232)
三、莫冉訴國際家用公司案…………………………………………(233)
四、芮夫朗公司上訴麥克安覺司與福布斯控股公司案…………………(235)
五、�？寺�訴阿門森案………………………………………………(239)
六、彎伯格訴全石油產品公司案………………………………………(240)
第七章我國證券市場的監管體制…………………………………………(247)
第一節 國務院證券監督管理機構——中國證券監督管理委員會
…………………………………………………………………(247)
第二節中國證監會的發行審核程序…………………………… …(251)
第三節對發行核準的司法審查………………………………………(255)
第四節全面管理和目標體制…………………………………………(261)
第五節自律性組織……………………………………………………(268)
第八章現行證券法條文講評………………………………………………(273)
第一節《證券法》總則…………………………………………………(273)
第二節證券發行的規定(法第二章)…………………………………(276)
第三節證券交易的一般性規定(法第三章第一節)…………………(286)
第四節證券上市的規定(法第三章第二節)…………………………(293)
第五節信息持續公開的規定(法第三章第三節)……………………(303)
第六節禁止的交易行為(法第三章第四節)…………………………(309)
第七節上市公司收購的規定(法第四章)……………………………(311)
主要參考文獻…………………………………………………………………(320)