圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
上市公司董事責任與行政處罰課題研究報告精要
一、關于董事行政處罰一些重要問題的基本意見……(1)
二、董事行政處罰的法律風險及其防范………………(9)
三、關于董事行政處罰的幾點立法建議………………(11)
第一章上市公司董事責任概述
一、證券風險與制度安排：風險揭示理論與規制
上市公司行為法律制度的由來……………………(1)
二、功能與定位：規范上市公司行為手段的分析
與選擇………………………………………………(2)
三、前景與展望：董事行政責任的未來歸宿…………(7)
四、主題與架構：本書研討的對象與內容……………(9)
第二章上市公司董事處罰的歷史現狀與問題
一、上市公司董事處罰的歷史與現狀…………………(11)
二、上市公司董事處罰存在的問題……………………(19)
第三章上市公司董事的法律地位
一、上市公司董事法律地位概述………………………(26)
二、董事的選任和解職…………………………………(28)
三、董事與公司的法律關系……………………………(34)
四、董事與董事會的法律關系…………………………(42)
五、董事與股東會的法律關系…………………………(45)
六、董事與監事會的法律關系…………………………(57)
七、董事與第三人的法律關系…………………………(59)
第四章公司董事分類、權利、義務和責任
一、公司董事的分類研究………………………………(65)
二、公司董事權利、義務設定的基本原理……………(72)
三、公司董事的權利……… ………………………… (76)
四、公司董事的義務……………………………………(82)
五、公司董事的責任…… …………………………… (101)
第五章董事行政處罰的責任要件及免責
一、主體要件……………………………………………(114)
二、行為要件……………………………………………(119)
三、主觀要件 ………………………………………… (122)
四、行政處罰的免責問題………………………………(132)
第六章證券監管機關對董事的監管及處罰
一、證券監管機關的性質………………………………(135)
二、證券監管機關的職能………………………………(138)
三、對上市公司董事的監管與處罰……………………(146)
四、行政處罰的救濟……………………………………f153)
五、立法建議……………………………………………(154)
第七章證券交易所對上市公司及其董事的處罰
一、證券交易所的性質…………………………………(162)
二、證券交易所的職能…………………………………(168)
三、證券交易所對上市公司及其董事的處罰…………(176)
四、處罰錯誤的法律救濟………………………………(191)
五、立法建議……………………………………………(193)
第八章對上市公司董事的行政處罰及救濟程序
一、對上市公司董事的行政處罰程序…………………(199)
二、對上市公司董事行政處罰的救濟程序……………(216)
附一：中國證券監督管理委員會對上市公司及
其董事處罰一覽表……………………………………(245)
附二：上海、深圳I證券交易所對上市公司公開
譴責情況一覽表………………………………………(290)
附三：美國聯邦證券交易委員會工作程序規則……………(304)
附四：香港聯合交易所紀律處分程序………………………(387)
參考書目……………………………………………………(407)