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目 錄
第一編 商法總論
第1章商法概述………………………………………………………… 2
第一節 商法的概念及其調整對象…………………………………………………2
一、“商”的含義……………………………………………………………………………2
二、商法的概念及特征………………………………………………………………… 3
三、商法調整對象…………………………………………………………………………8
第二節商法的演進……………………………………………………………………10
一、大陸法系商法…………………………………………………………………………10
二、英美法系商法…………………………………………………………………………16
三、我國的商事立法………………………………………………………………………22
第三節 商法與其他法律部門的關系…………………………………… 25
一、商法部門的獨立性……………………………………………………………………25
二、商法與民法的關系……………………………………………………………………25
三、商法與經濟法的關系…………………………………………………………………29
四、商法與行政法的關系…………………………………………………………………31
第四節 商事立法的基本原則…………………………………………… 31
一、促進交易迅捷的原則…………………………………………………………………32
二、強化商事組織的原則…………………………………………………………………33
三、維護交易安全的原則…………………………………………………………………34
四、維護交易公平的原則…………………………………………………………………35
五、商法各基本原則之間的關系…………………………………………………………36
第2章商事法律關系…………………………………………………38
第一節商事法律關系概述……………………………………………………38
一、商事法律關系的概念與特征…………………………………………………………38
二、商事法律關系的確立標準……………………………………………………………39
第二節商事主體…………………………………………………………40
一、商事主體概述…………………………………………………………………………40
二、商主體的分類…………………………………………………………………………41
三、商法人…………………………………………………………………………………43
四、商個人…………………………………………………………………………………44
五、商合伙…………………………………………………………………………………46
六、商業輔助人……………………………………………………………………………50
第三節商行為………………………………………………………52
一、商行為制度概述………………………………………………………………………52
二、商行為的分類…………………………………………………………………………54
三、商事代理行為…………………………………………………………………………56
第3章商業登記…………………………………………………………59
第一節商業登記概述………………………………………………………………59
一、商業登記的概念與特征………………………………………………………………59
二、商業登記的意義和作用………………………………………………………………61
第二節商業登記的種類和效力…………………………………………62
一、商業登記的種類………………………………………………………………………62
二、商業登記的效力………………………………………………………………………63
第三節商業登記的程序………………………………………………63
一、申請……………………………………………………………………………………63
二、審查……………………………………………………………………………………64
三、核準……………………………………………………………………………………65
四、公告……………………………………………………………………………………65
第4章商業名稱…………………………………………………… 66
第一節商業名稱概述…………………………………………………66
一、商業名稱的概念………………………………………………………………………66
二、商業名稱的法律特征…………………………………………………………………67
三、商業名稱與商標………………………………………………………………………67
第二節商業名稱的取得與轉讓………………………………………… 68
一、各國有關商業名稱的立法例…………………………………………………………68
二、我國有關商業名稱的法律規定………………………………………………………69
三、商業名稱的登記………………………………………………………………………70
第三節商業名稱權………………………………………………… 72
一、商業名稱權的概念與特征……………………………………………………………72
二、商業名稱權的性質……………………………………………………………………73
第5章商業賬簿………………………………………………………74
第一節商業賬簿概述…………………………………………………74
一、商業賬簿的概念與特征………………………………………………………………74
二、商業賬簿的種類與內容………………………………………………………………77
三、商業賬簿的法律意義…………………………………………………………………80
第二節商業賬簿的保存與備置………………………………………… 81
一、商業賬簿的保存年限…………………………………………………………………81
二、商業賬簿的備置原則…………………………………………………………………81
第二編 公 司 法
第6章公司法概述…………………………………………………… 84
第一節公司的歷史沿革……………………………………………… 84
一、外國公司的歷史沿革…………………………………………………………………84
二、我國公司的歷史沿革…………………………………………………………………90
第二節公司的法律界定………………………………………………… 92
一、公司的概念與特征……………………………………………………………………92
二、公司與其他企業的法律界限…………………………………………………………94
三、公司的分類……………………………………………………………………………98
第三節公司法的概念與特征…………………………………………99
一、公司法的概念…………………………………………………………………………99
二、公司法的性質………………………………………………………………………100
三、公司法的特征………………………………………………………………………101
四、公司法與相鄰法的關系……………………………………………………………102
第四節公司法的歷史沿革與發展趨勢………………………………… 103
一、公司法的歷史沿革………………………………………………………………… 103
二、公司法的發展趨勢…………………………………………………………………104
第五節公司法的基本原則…………………………………………………………11l
一、公司法基本原則的確定…………………………………………………………111
二、保護股東、公司和債權人合法權益原則……………………………………………112
三、有限責任原則………………………………………………………………………113
四、股權平等原則………………………………………………………………………113
五、公司內部權力合理配置原則………………………………………………………117
第7章公司法的基本制度…………………………………………… 119
第一節公司的設立………………………………………………………… 119
一、公司設立的概念……………………………………………………………………119
二、公司設立的性質……………………………………………………………………120
三、外國的公司設立制度………………………………………………………………120
四、我國的公司設立制度………………………………………………………………122
第二節公司的名稱、住所與負責人……………………………………123
一、公司的名稱…………………………………………………………………………123
二、公司的住所…………………………………………………………………………124
三、公司的負責人………………………………………………………………………124
第三節公司的權利能力、行為能力與責任能力………………………126
一、公司的權利能力……………………………………………………………………126
二、公司的行為能力……………………………………………………………………128
三、公司的責任能力……………………………………………………………………129
第四節公司的產權關系…………………………………………… 130
一、股東的股權…………………………………………………………………………130
二、公司的法人財產權…………………………………………………………………132
三、股東的股權與公司法人財產權的關系……………………………………………134
第五節公司的資本制度………………………………………………135
一、公司資本的含義……………………………………………………………………136
二、外國的公司資本制度………………………………………………………………136
三、我國的公司資本制度………………………………………………………………138
第六節公司的財務會計………………………………………………140
一、公司財務會計的含義………………………………………………………………140
二、公司的財務會計報告………………………………………………………………141
三、公司的利潤分配……………… ………………………………………………… 144
第8章有限責任公司…………………………………………………147
第一節有限責任公司的法律界定…………………………………… 147
一、有限責任公司的概念………………………………………………………………147
二、有限責任公司的特征………………………………………………………………147
第二節有限責任公司的設立………………………………………… 149
一、有限責任公司的設立條件…………………………………………………………149
二、有限責任公司的設立方式…………………………………………………………151
三、有限責任公司的設立程序…………………………………………………………151
第三節有限責任公司的股東……………………………………………152
一、有限責任公司股東的界定…………………………………………………………152
二、有限責任公司股東的權利和義務…… ……………………………………………153
三、有限責任公司的股東名冊…………………………………………………………154
第四節有限責任公司的資本………………………………………… 155
一、有限責任公司資本的含義…………………………………………………………155
二、有限責任公司的出資………………………………………………………………l55
三、有限責任公司注冊資本增減的法律規定…………………………………………157
第五節有限責任公司的組織機構…………………………………………………158
一、股東會………………………………………………………………………………l58
二、董事會………………………………………………………………………………l58
三、經理…………………………………………………………………………………159
四、監事會………………………………………………………………………………160
第六節 國有獨資公司………………………………………………160
一、國有獨資公司的概念………………………………………………………………160
二、國有獨資公司的性質………………………………………………………………161
三、國有獨資公司的特征………………………………………………………………161
四、國有獨資公司的組織機構…………………………………………………………161
第@章股份有限公司…………………………………………………163
第一節股份有限公司的法律界定………………………………………163
一、股份有限公司的概念………………………………………………………………163
二、股份有限公司的特點……………………………………………………………163
第二節股份有限公司的設立…………………………………………164
一、股份有限公司的設立條件…………………………………………………………164
二、股份有限公司的設立方式…………………………………………………………167
三、股份有限公司的設立程序…………………………………………………………167
四、股份有限公司的設立責任…………………………………………………………170
第三節股份有限公司的股東…………………………………………171
一、股東的概念…………………………………………………………………………171
二、股東的分類…………………………………………………………………………172
三、股東的權利和義務…………………………………………………………………172
四、股東名冊……………………………………………………………………………173
第四節股份有限公司的資本…………………………………………173
一、股份有限公司的出資方式…………………………………………………………173
二、股份有限公司注冊資本的法律含義………………………………………………l75
三、股份有限公司注冊資本的變更……………………………………………………175
第五節股份有限公司的組織機構…………………………………………………l77
一、股東大會……………………………………………………………………………177
二、董事會、經理…………………………………………………………………………179
三、監事會………………………………………………………………………………181
第六節股份有限公司的股份…………………………………………182
一、股份有限公司股份的概念…………………………………………………………182
二、股份有限公司股份的特征…………………………………………………………182
三、股份有限公司股份的種類…………………………………………………………183
四、股份有限公司的新股發行…………………………………………………………184
五、股份有限公司的股份轉讓…………………………………………………………185
第10章公司的變更、終止與清算………………………………… 187
第一節公司的變更……………………………………………………187
一、公司變更概說………………………………………………………………………187
二、公司的合并…………………………………………………………………………188
三、公司的分立…………………………………………………………………………193
四、公司的組織變更……………………………………………………………………195
第二節公司的終止……………………………………………………197
一、公司終止的法律界定………………………………………………………………197
二、公司終止的事由……………………………………………………………………198
三、公司終止的程序……………………………………………………………………199
四、公司終止的法律后果………………………………………………………………201
第三節公司的清算…………………………………………………………………201
一、公司清算的含義……………………………………………………………………201
二、清算中公司的法律地位……………………………………………………………202
三、清算組的性質及職責………………………………………………………………203
四、公司清算的程序……………………………………………………………………204
第三編 破 產 法
第11章破產法概述…………………………………………………208
第一節破產和破產法……………………………………………… 208
一、破產的概念…………………………………………………………………………208
二、破產法的性質和作用………………………………………………………………210
第二節破產法的立法準則………………………………………………214
一、商人破產主義與一般破產主義……………………………………………………214
二、清算主義與再建主義………………………………………………………………215
三、懲罰主義與非懲罰主義……………………………………………………………216
四、免責主義與不免責主義……………………………………………………………216
五、屬地主義與普及主義………………………………………………………………217
第三節破產法的歷史沿革…………………………………………… 217
一、大陸法系……………………………………………………………………………217
二、英美法系……………………………………………………………………………221
第四節我國破產法的立法概況……………………………………………223
一、中國古代和近代的相關立法………………………………………………………223
二、20世紀50年代處理破產問題的規范性文件……………………………………225
三、1986年《企業破產法》………………………………………………………………225
四、新破產法草案……………………………………… …………………………… 226
第12章破產程序總論…………………………………………… 229
第一節一般規則……………………………………………………… 229
一、破產程序的適用范圍………………………………………………………………229
二、破產原因……………………………………………………………………………230
三、破產案件…………………… ……………………………………………………232
第二節破產案件的申請和受理………………………………………234
一、破產案件的申請……………………………………………………………………234
二、破產案件的受理……………………………………………………………………237
三、管理人………………………………………………………………………………242
四、債權申報和調查……………………………………………………………………243
五、破產費用和共益債務………………………………………………………………246
六、破產無效行為………………………………………………………………………247
第三節債權人會議…………………………………………………… 250
一、債權人會議的法律地位……………………………………………………………250
二、債權人會議的程序規則……………………………………………………………25l
三、監督人………………………………………………………………………………254
第四節破產法律責任………………………………………………255
一、破產法律責任的意義………………………………………………………………255
二、破產違法行為………………………………………………………………………256
第13 章和解………………………………………………………259
第一節和解概述…………………………………………………… 259
一、和解制度的一般特征………………………………………………………………259
二、我國和解程序的特點………………………………………………………………260
三、和解制度的改革趨勢………………………………………………………………262
第二節和解的程序規則……………………………………………… 264
一、和解申請……………………………………………………………………………264
二、和解協議的成立和生效……………………………………………………………264
三、和解協議的法律效果………………………………………………………………265
四、和解與整頓的終結…………………………………………………………………266
五、法庭外的和解………………………………………………………………………267
第14 章重整………………………………………………………268
第一節重整制度概述………………………………………………… 268
一、重整的意義…………………………………………………………………………268
二、重整制度的理論根據………………………………………………………………271
三、重整與其他破產程序的關系………………………………………………………273
第二節重整的開始…………………………………………………………………274
一、重整原因……………………………………………………………………………274
二、重整程序的發動……………………………………………………………………275
第三節重整保護期的營業………………………………………… 276
一、重整保護期的概念…………………………………………………………………276
二、自動停止……………………………………………………………………………276
三、重整保護期的管理人………………………………………………………………277
四、重整保護期的營業保護……………………………………………………………97R
五、繼續營業的限制……………………………………………………………………280
六、重整程序的終止……………………………………………………………………281
第四節重整計劃……………………………………………………282
一、重整計劃的意義……………………………………………………………………282
二、重整計劃的制備……………………………………………………………………282
三、重整計劃的通過和批準……………………………………………………………283
四、重整計劃的效力和執行……………………………………………………………284
五、重整計劃的變更和終止……………………………………………………………284
第15章破產清算…………………………………………………… 285
第一節破產宣告…………………………………………………… 285
一、破產宣告的裁定……………………………………………………………………285
二、破產宣告的效果……………………………………………………………………286
第二節破產清算人…………………………………………………… 288
一、清算人的性質………………………………………………………………………288
二、清算組的選任………………………………………………………………………289
三、清算組的職責………………………………………………………………………289
第三節破產財產…………………………………………………… 292
一、破產財產的范圍……………………………………………………………………292
二、取回權………………………………………………………………………………294
第四節破產債權………………………………………………………296
一、破產債權的概念……………………………………………………………………296
二、破產債權的范圍……………………………………………………………………296
三、破產債權的算定……………………………………………………………………299
第五節破產抵消權……………………………………………………301
一、破產抵消權概述……………………………………………………………………301
二、破產抵消權的行使…………………………………………………………………302
三、不適用破產抵消的情形……………………………………………………………304
第六節別除權…………………………………………………………305
一、別除權的概念………………………………………………………………………305
二、別除權的行使………………………………………………………………………306
三、別除權標的物的回贖………………………………………………………………308
第七節破產變價和分配………………………………………………309
一、破產變價……………………………………………………………………………309
二、破產分配……………………………………………………………………………311
三、追加分配……………………………………………………………………………312
第八節破產程序的終結……………………………………………-314
一、終結的事由…………………………………………………………………………314
二、破產宣告后的程序終結……………………………………………………………315
第四編 票 據 法
第16章票據與票據法概述…………………………………………318
第一節票據概述………………………………………………………318
一、票據的概念和特征…………………………………………………………………318
二、票據的種類…………………………………………………………………………325
三、票據的沿革…………………………………………………………………………330
四、票據的性質和功能…………………………………………………………………331
第二節票據法概述…………………………………………………… 334
一、票據法的概念………………………………………………………………………334
二、票據法的法系………………………………………………………………………336
三、票據法的體例結構…………………………………………………………………337
四、票據法的國際統一…………………………………………………………………339
第17 章票據上的法律關系…………………………………………340
第一節 票據上法律關系的概述………………………………………………… 340
一、票據關系……………………………………………………………………………340
二、非票據關系…………………………………………………………………………345
第二節票據權利………………………………………………………348
一、票據權利的概念……………………………………………………………………348
二、票據權利的分類……………………………………………………………………349
三、票據權利的內容……………………………………………………………………351
四、票據權利的取得及其限制…………………………………………………………352
五、票據權利的行使與保全……………………………………………………………356
六、票據權利的消滅……………………………………………………………………357
第三節票據抗辯…………………………………………………… 357
一、票據抗辯的概念……………………………………………………………………357
二、票據抗辯的種類……………………………………………………………………358
三、票據抗辯的范圍……………………………………………………………………360
四、票據抗辯的限制……………………………………………………………………362
五、票據抗辯限制的例外情況…………………………………………………………364
第18章票據行為………………………………………………… 366
第一節票據行為的概念與特征………………………………………………… 366
一、票據行為的概念……………………………………………………… ………… 366
二、票據行為的特征……………………………………………………………………366
第二節票據行為的性質和種類…………………………………………368
一、票據行為的性質……………………………………………………………………368
二、票據行為的種類……………………………………………………………………369
第三節票據行為的有效條件…………………………………………369
一、票據行為的有效條件………………………………………………………………369
二、我國《民法通則》、《合同法》關于民事法律行為無效、撤銷規則在
票據行為中的適用…………………………………………………………………371
第四節票據行為的解釋……………………………………………… 372
一、票據行為解釋的概念………………………………………………………………372
二、票據行為解釋的原則………………………………………………………………372
第五節票據行為的票據代理…………………………………………………… 372
一、票據代理形式要件的嚴格性………………………………………………………373
二、無權代理的后果具有確定性………………………………………………………374
三、表見代理的廣泛適用………………………………………………………………375
第19章票據的偽造、變造、更改、涂銷與喪失…………………………376
第一節票據的偽造、變造和更改……………………………………………… 376
一、票據的偽造…………………………………………………………………………376
二、票據的變造…………………………………………………………………………376
三、票據的更改…………………………………………………………………………377
第二節票據的涂銷與喪失…………………………………………………………377
一、票據的涂銷…………………………………………………………………………377
二、票據的喪失…………………………………………………………………………378
第20 章票據時效與票據利益償還請求權………………………… 380
第一節票據時效…………………………………………… ………380
一、票據時效的概念……………………………………………………………………380
二、我國《票據法》對票據時效的規定…………………………………………………380
第二節 票據利益償還請求權…………………………………………381
第21章票據的運作…………………………………………………383
第一節出票…………………………………………………………383
一、出票的概念…………………………………………………………………………383
二、票據簽發的記載事項………………………………………………………………383
三、出票的效力………………………………………………………………………387
四、空白票據的簽發……………………………………………………………………388
第二節背書…………………………………………………………389
一、背書的概念…………………………………………………………………………389
二、背書的種類…………………………………………………………………………389
三、背書的款式…………………………………………………………………………391
四、背書的效力…………………………………………………………………………391
第三節匯票承兌制度與本票見票制度………………………………‘392
一、匯票承兌制度………………………………………………………………………392
二、本票見票制度………………………………………………………………………393
第四節參加承兌………………………………………………………394
一、參加承兌的概念……………………………………………………………………394
二、參加承兌的款式……………………………………………………………………394
三、參加承兌的效力……………………………………………………………………394
第五節保證…………………………………………………………395
一、票據保證的概念……………………………………………………………………395
二、票據保證的記載事項………………………………………………………………396
三、票據保證的效力……………………………………………………………………396
第六節票據的粘單、復本和謄本…………………………………………………397
一、票據的粘單…………………………………………………………………………397
二、票據的復本…………………………………………………………………………398
三、票據的謄本…………………………………………………………………………400
第七節付款與參加付款………………………………………………401
一、付款………………………………………………………………… …………401
二、參加付款……………………………………………………………………………403
第八節追索權…………………………………………………………………… 404
一、追索權的概念………………………………………………………………………404
二、追索權的發生原因…………………………………………………………………405
三、追索權的行使………………………………………………………………………406
四、追索權的效力………………………………………………………………………408
五、回頭匯票的簽發……………………………………………………………………408
六、追索權的喪失………………………………………………………………………410
第五編 保 險法
第22章保險法概述………………………………………………412
第一節保險之意義、種類及其發展趨勢………………………………………412
一、保險的意義…………………………………………………………………………412
二、保險的種類…………………………………………………………………………413
三、現代保險及其發展趨勢……………………………………………………………415
第二節保險法的定義、特征及體例…………………………………419
一、保險法的定義及其主要內容………………………………………………………419
二、保險法的特征………………………………………………………………………420
三、保險法的立法體例……………………………… ………………………………422
第三節保險法的基本原則………………………………………… 423
一、保險利益原則………………………………………………………………………424
二、最大誠信原則………………………………………………………………………429
三、損失補償原則及其派生的原則……………………………………………………433
四、近因原則……………………………………………………………………………437
第23章保險合同總則……………………………………439
第一節保險合同的概念及特征………………………………………439
一、保險合同的概念……………………………………………………………………439
二、保險合同的有償性…………………………………………………………………440
三、保險合同的雙務性…………………………………………………………………440
四、保險合同的射幸性…………………………………………………………………441
五、保險合同的附合性…………………………………………………………………442
六、保險合同的最大誠信性……………………………………………………………443
七、保險合同的屬人性…………………………………………………………………443
八、保險合同的繼續性…………………………………………………………………444
九、保險合同的不要式性………………………………………………………………444
第二節保險合同的分類…………………………………………… 447
一、財產保險合同與人身保險合同……………………………………………………447
二、補償性保險合同與定額性保險合同………………………………………………448
三、定值保險合同與不定值保險合同…………………………………………………449
四、原保險合同和再保險合同…………………………………………………………450
第三節保險合同的主體…………………………………………… 450
一、保險人………………………………………………………………………………450
二、投保人………………………………………………………………………………451
三、被保險人……………………………………………………………………………452
四、受益人………………………………………………………………………………453
第四節保險合同的形式和內容………………………………………454
一、保險合同形式——保險單證………………………………………………………454
二、保險合同的內容——保險條款……………………………………………………456
三、保險條款的解釋……………………………………………………………………457
第五節保險合同的履行…………………………………………… 460
一、投保人(被保險人)的義務…………………………………………………………460
二、保險人義務的履行…………………………………………………………………470
第六節保險金請求權的時效…………………………………………476
一、保險法上的時效規定………………………………………………………………476
二、非壽險之消滅時效…………………………………………………………………477
三、人壽保險的消滅時效……………………………………………… …………… 478
四、海上保險的消滅時效………………………………………………………………478
五、除斥期間……………………………………………………………………………478
第24章補償性保險合同………………………………………… 480
第一節財產保險中損害與補償的含義………………………………480
一、保險法上“損害”概念………………………………………………………………480
二、保險法上損害補償與民法上損害賠償之區分……………………………………481
第二節超額保險與不足額保險………………………………………482
一、保險價值與保險金額的關系………………………………………………………482
二、足額保險……………………………………………………………………………483
三、不足額保險…………………………………………………………………………484
四、超額保險……………………………………………………………………………484
第三節重復保險…………………………………………………… 485
一、重復保險的概念……………………………………………………………………485
二、復保險的構成要件…………………………………………………………………486
三、復保險的適用范圍…………………………………………………………………488
四、復保險的通知義務…………………………………………………………………489
五、復保險的法律效果…………………………………………………………………490
第四節保險代位…………………………………………………… 491
一、保險代位權的含義…………………………………………………………………491
二、保險代位權的目的與功能…………………………………………………………492
三、保險代位權的成立要件……………………………………………………………493
四、保險代位權的行使…………………………………………………………………494
五、代位追償之禁止……………………………………………………………………497
第25章給付性保險合同………………………………………… 498
第一節人身保險合同概述………………………………………… 498
一、人身保險合同的概念和特征………………………………………………………498
二、人身保險合同的保險責任…………………………………………………………499
三、人身保險合同的法律分類…………………………………………………………499
第二節人身保險合同的受益人…………………………………………500
一、受益權的性質………………………………………………………………………500
二、受益人的指定………………………………………………………………………502
三、受益人的變更………………………………………………………………………503
四、受益順序和份額…………………………………………… …………………… 504
五、受益權的轉讓與撤銷………………………………………………………………505
第三節人身保險合同的保險費及現金價值……………………………506
一、人身保險費的交付…………………………………………………………………506
二、人壽保險單的現金價值……………………………………………………………507
三、現金價值的退還……………………………………………………………………507
第四節人身保險合同的常見條款…………………………………………………510
一、寬限期條款…………… ………………………………………………………… 510
二、復效條款……………………………………………………………………………511
三、不可爭條款…………………………………………………………………………511
四、年齡誤告條款………………………………………………………………………512
五、自殺條款……………………………………………………………………………513
第26章保險業監管法……………………………………………………………515
第一節保險業及其監管…………………………………………… 515
一、保險業監管的必要性………………………………………………………………515
二、保險業監管法的宗旨………………………………………………………………517
三、保險監管的方式……………………………………………………………………518
四、我國保險監管機構及其職責………………………………………………………520
第二節保險公司監管…………………………………………………520
一、保險組織的類型法定主義…………………………………………………………520
二、保險市場準入監管…………………………………………………………………52l
三、保險市場退出監管…………………………………………………………………522
四、對保險公司的檢查、整頓與接管……………………………………………………524
第三節保險經營規則………………………………………………526
一、保險分業經營規則…………………………………………………………………526
二、保險條款和費率的報批與備案制…………………………………………………527
三、再保險的分出規則…………………………………………………………………529
四、保險資金運用規則…………………………………………………………………529
第四節保險公司償付能力監管……………………………………… 530
一、償付能力及其額度…………………………………………………………………530
二、資本充足性原則………………………………………………… ………………532
三、保險保障基金………………………………………………………………………534
第五節保險中介經營及其監管………………………………………………… 535
一、保險代理機構及其監管……………………………………………………………535
二、保險經紀機構及其監管……………………………………………………………536
三、保險公估機構及其監管……………………………………………………………537
第六編 證 券法
第27 章證券法概述………………………………………………540
第一節證券概述………………………………………………………540
一、證券的概念…………………………………………………………………………540
二、證券的法律特征……………………………………………………………………544
三、證券的分類…………………………………………………………………………545
第二節證券法概述……………………………………………………547
一、證券法的概念和特征………………………………………………………………547
二、證券法的地位和調整對象…………………………………………………………549
三、證券法的基本原則…………………………………………………………………551
四、我國證券立法………………………………………………………………………553
第28章證券的發行………………………………………………556
第一節證券發行概述………………………………………………556
一、證券發行的概念……………………………………………………………………556
二、證券發行的分類……………………………………………………………………557
三、證券發行審核………………………………………………………………………559
四、證券承銷……………………………………………………………………………560
第二節股票的發行……………………………………………………563
一、股票發行的方式……………………………………………………………………563
二、股票發行的條件……………………………………………………………………563
三、股票發行的程序……………………………………………………………………565
第三節 公司債券的發行…………………………………………… 567
一、公司債券的發行人…………………………………………………………………567
二、公司債券的發行條件………………………………………………………………567
三、公司債券發行的程序………………………………………………………………568
第四節證券投資基金券的發行……………………………………………… 568
一、證券投資基金券的發行人…………………………………………………………568
二、證券投資基金的發行條件…………………………………………………………569
三、證券投資基金券發行的程序………………………………………………………569
第29章證券的上市……………………………………………… 571
第一節證券上市概述……………………………………………… 571
一、證券上市的概念……………………………………………………………………571
二、證券上市的種類……………………………………………………………………572
三、證券上市的意義……………………………………………………………………572
第二節股票的上市…………………………………………………………… 573
一、股票上市的條件……………………………………………………………………573
二、股票上市的程序……………………………………………………………………574
三、上市輔導……………………………………………………………………………575
四、股票上市資格的暫停和終止………………………………………………………575
五、股票的境外上市和第二上市………………………………………………………576
第三節公司債券的上市…………………………………………………………578
一、公司債券上市的條件………………………………………………………………578
二、公司債券上市的程序………………………………………………………………579
第30章證券的交易………………………………………………580
第一節證券交易概述………………………………………………………580
一、證券交易的概念和特征……………………………………………………………580
二、證券交易的類型……………………………………………………………………581
三、國家股和法人股的交易……………………………………………………………582
第二節上市證券交易的基本規則…………………………………… 582
一、上市證券交易的基本程序…………………………………………………………582
二、上市證券交易的基本規則…… ………………………………………………… 583
第三節上市公司的信息公開義務…………………………………… 585
一、信息公開的概念和意義……………………………………………………………585
二、信息公開的基本要求………………………………………………………………586
三、信息公開的方式……………………………………………………………………587
四、信息公開的范圍和內容……………………………………………………………587
五、信息公開的例外……………………………………………………………………590
第四節上市公司收購………………………………………………………………590
一、上市公司收購的概念和特征………………………………………………………590
二、上市公司收購的種類………………………………………………………………591
三、上市公司收購的程序………………………………………………………………594
四、上市公司收購的基本規則…………………………………………………………597
五、上市公司收購的后果………………………………………………………………600
第31章證券市場………………………………………………… 602
第一節證券市場概述…………………………………………………………… 602
一、證券市場的概念……………………………………………………………………602
二、證券市場的分類……………………………………………………………………603
三、證券市場的功能……………………………………………………………………605
四、證券市場的構成要素………………………………………………………………606
第二節證券交易所………………………………………………… 606
一、證券交易所的概念和組織形式……………………………………………………606
二、證券交易所的產生與發展…………………………………………………………608
三、證券交易所的功能…………………………………………………………………608
四、證券交易所的設立…………………………………………………………………609
五、證券交易所的組織機構……………………………………………………………61l
第三節證券公司…………………………………………………… 612
一、證券公司的概念……………………………………………………………………612
二、證券公司的種類和業務范圍………………………………………………………613
三、證券公司的設立……………………………………………………………………613
四、證券公司的業務管理………………………………………………………………614
第四節證券登記結算機構……………………………………………………… 615
一、證券登記結算機構的概念…………………………………………………………615
二、證券登記結算機構的設立…………………………………………………………616
三、證券登記結算機構的業務范圍……………………………………………………616
四、證券登記結算機構的業務規則……………………………………………………616
第五節證券投資基金………………………………………………617
一、證券投資基金的概念………………………………………………………………617
二、證券投資基金的分類………………………………………………………………618
三、證券投資基金的設立………………………………………………………………620
四、證券投資基金關系的當事人………………………………………………………620
五、證券投資基金的資金運用…………………………………………………………622
六、基金的終止………………………………………………………………623
第32章證券監管…………………………………………………624
第一節證券監管概述………………………………………………624
一、證券監管的概念……………………………………………………………………624
二、證券監管的意義……………………………………………………………………624
三、證券監管的基本原則………………………………………………………………625
四、證券監管與國際合作………………………………………………………………626
第二節證券監管體制………………………………………………………………626
一、證券監管體制的概念………………………………………………………………626
二、證券監管體制的類型………………………………………………………………627
三、我國證券監管體制…………………………………………………………………628
第三節證券監管的內容………………………………………………630
一、制度管理……………………………………………………………………………630
二、資格管理……………………………………………………………………………630
三、行為監管……………………………………………………………………………630
第七編 海商法
第33章船舶與船員………………………………………………636
第一節船舶…………………………………………………………636
一、船舶的概念和法律性質……………………………………………………………636
二、船舶的國籍和登記…………………………………………………………………638
三、船舶所有權…………………………………………………………………………640
四、船舶擔保物權………………………………………………………………………641
第二節船員…………………………………………………………644
一、船員的概念…………………………………………………………………………644
二、船員的資格和配備…………………………………………………………………645
三、船員的權利和義務…………………………………………………………………645
四、船長的職責…………………………………………………………………………646
第34章 海上運輸合同…………………………………………… 648
第一節海上貨物運輸合同概述…………………………………………………648
一、海上貨物運輸合同的概念和特征…………………………………………………648
二、海上貨物運輸合同的種類…………………………………………………………649
三、海上貨物運輸合同的訂立和解除…………………………………………………649
四、海上貨物運輸合同當事人的主要權利和義務……………………………………651
第二節提單………………………………………………………… 654
一、提單的概念及其法律特征…………………………………………………………654
二、提單的種類…………………………………………………………………………656
三、提單的內容及主要條款……………………………………………………………658
四、有關提單的國際公約………………………………………………………………660
第三節航次租船合同………………………………………………664
一、航次租船合同的概念及特征………………………………………………………664
二、航次租船合同的標準格式…………………………………………………………664
三、航次租船合同的主要內容…………………………………………………………665
第四節 多式聯運合同……………………………………………… 668
一、多式聯運合同的概念………………………………………………………………668
二、國際多式聯運的法律規定…………………………………………………………668
第五節海上旅客運輸合同………………………………………… 671
一、海上旅客運輸合同的概念…………………………………………………………671
二、海上旅客運輸合同中當事人的權利和義務………………………………………671
三、有關海上旅客運輸的國際公約……………………………………………………673
第35章船舶租用合同…………………………………………… 674
第一節定期租船合同………………………………………………674
—、定期租船合同的概念及特征………………………………………………………674
二、定期租船合同的訂立與格式………………………………………………………674
三、定期租船合同的主要內容…………………………………………………………675
第二節光船租船合同………………………………………………678
一、光船租船合同的概念及特征………………………………………………………678
二、光船租船合同的訂立與格式………………………………………………………679
三、光船租船合同的主要內容…………………………………………………………679
第36 章船舶碰撞………………………………………………… 682
第一節船舶碰撞概述………………………………………………682
一、船舶碰撞的定義及構成要件………………………………………………………682
二、船舶碰撞的分類……………………………………………………………………683
第二節船舶碰撞的民事責任………………………………………………………684
一、船舶碰撞的歸責原則………………………………………………………………684
二、船舶碰撞民事責任的種類及其認定………………………………………………685
三、船舶碰撞的損害賠償………………………………………………………………686
第三節有關船舶碰撞的國際公約…………………………………………… 688
一、《1910年碰撞公約》…………………………………………………………………689
二、《避碰規則》…………………………………………………………………………689
三、《民事管轄權公約》…………………………………………………………………690
四、《刑事管轄權公約》…………………………………………………………………691
第37章海難救助………………………………………………… 692
第一節海難救助概述……………………………………………… 692
一、海難救助的概念和構成要件………………………………………………………692
二、海難救助的種類……………………………………………………………………693
第二節海難救助合同………………………………………………695
一、“無效果，無報酬”救助合同的訂立與變更…………………………………………696
二、救助合同標準格式…………………………………………………………………697
三、海難救助當事人主要義務…………………………………………………………698
第三節海難救助款項…………………………………………………698
一、海難救助報酬………………………………………………………………………699
二、特別補償……………………………………………………………………………700
第四節有關海難救助的國際公約……………………………………………… 701
一、《1910年救助公約》…………………………………………………………………701
二、《1989年國際救助公約》……………………………………………………………702
第98章共同海損…………………………………………………703
第一節共同海損概述………………………………………………703
一、共同海損的概念……………………………………………………………………703
二、共同海損的構成要件………………………………………………………………703
三、共同海損與單獨海損的區別………………………………………………………704
第二節共同海損犧牲和費用…………………………………………705
一、共同海損犧牲………………………………………………………………………705
二、共同海損費用………………………………………………………………………706
三、共同海損的過失責任………………………………………………………………707
第三節共同海損理算……………………………………………… 708
一、共同海損理算概述…………………………………………………………………708
二、共同海損理算方法…………………………………………………………………709
第四節共同海損的法律與慣例………………………………………710
一、《約克·安特衛普規則》………………………………………………………………711
二、《j匕京理算規則》……………………………………………………………………712
第39章海事索賠責任限制…………………………………………713
第一節海事賠償責任限制概述………………………………………713
一、海事賠償責任限制的概念…………………………………………………………713
二、海事賠償責任限制制度的形成和發展……………………………………………714
三、海事賠償責任限制制度的意義……………………………………………………715
第二節海事索賠責任限制制度的基本內容………………………… 716
一、責任限制的主體范圍………………………………………………………………716
二、責任限制的債權范圍………………………………………………………………717
三、責任限額……………………………………………………………………………718
第三節關于海事索賠責任限制的國際公約………………………… 719
一、1924年《關于統一海上船舶所有人責任限制若干規則的國際公約》……………719
二、1957年《船舶所有人責任限制國際公約》…………………………………………719
三、1976年《國際海事索賠責任限制公約》……………………………………………720
第40章海上保險…………………………………………………721
第一節海上保險概述……………………………………………… 721
一、海上保險的概念和特征……………………………………………………………721
二、海上保險的種類……………………………………………………………………722
第二節海上保險合同概述……………………………………………723
一、海上保險合同的概念與特點………………………………………………………723
二、海上保險合同的訂立、解除和轉讓…………………………………………………724
三、海上保險合同的主要內容…………………………………………………………725
四、海上保險合同適用的原則…………………………………………………………727
第三節海上保險的代位求償權與委付………………………………729
一、海上保險中的代位求償權…………………………………………………………729
二、海上保險的委付……………………………………………………………………732
第八編 商事信托與期貨交易法
第41 章信托法…………………………………………………… 736
第一節信托法概述………………………………………………… 736
一、信托的起源與發展…………………………………………………………………736
二、信托的種類…………………………………………………………………………738
三、信托法律關系的構成要素…………………………………………………………741
四、信托的特點和功能…………………………………………………………………742
五、信托立法……………………………………………………………………………746
第二節信托的設立及效力……………………………………………747
一、信托設立的實質性條件……………………………………………………………747
二、設立信托的程序性條件……………………………………………………………748
三、信托的無效與可撤銷………………………………………………………………750
第三節信托財產…………………………………………………………………… 752
一、信托財產的范圍……………………………………………………………………752
二、信托財產的管理……………………………………………………………………753
三、信托財產的處理………………………………………………………………… 754
第四節信托當事人及其權利義務…………………………………………………755
一、委托人……………… ………………………………………………………………755
二、受托人………………………………………………………………………………757
三、受益人………………………………………………………………………………760
四、監察人………………………………………………………………………………761
第五節信托的變更與終止………………………………………………………761
一、信托的變更…………………………………………………………………………761
二、信托的終止…………………………………………………………………………763
第六節公益信托………………………………………………………765
一、公益信托及范圍……………………………………………………………………765
二、公益信托的具體運作………………………………………………………………766
第42章期貨交易法……………………………………………………………768
第一節期貨交易法概述…………………………………………… 768
一、期貨交易的起源與發展……………………………………………………………768
二、期貨交易的特點和作用……………………………………………………………770
三、期貨交易的主要種類………………………………………………………………77 2
四、期貨交易法律關系…………………………………………………………………779
五、期貨交易立法………………………………………………………………………774
第二節期貨交易所……………………………………………………776
一、期貨交易所的設立及職能…………………………………………………………776
二、期貨交易所的組織機構……………………………………………………………777
三、期貨交易所的交易制度……………………………………………………………778
第三節期貨經紀商與期貨交易人……………………………………………… 781
一、期貨經紀商…………………………………………………………………………781
二、期貨交易人…………………………………………………………………………784
第四節期貨交易合約及期貨合約交易方法……………………………………785
一、期貨交易合約………………………………………………………………………785
二、期貨合約交易的方法………………………………………………………………786
第五節期貨交易市場的管理體制…………………………………………………787
一、政府部門的行政管理………………………………………………………………787
二、行業協會的行業管理………………………………………………………………789
三、期貨交易所的自律管理……………………………………………………………790
第六節期貨市場風險的法律控制與期貨交易的法律責任………………791
一、期貨市場風險的法律控制…………………………………………………………791
二、期貨交易的法律責任………………………………………………………………795