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證券是社會經濟發展到一定階段的產物，它與人
們的社會經濟生活密切相關，在個人所持有的金融資
產中所占的比重．日益上升。在市場經濟發達國家，證
券持有者的人數一般要占該國總人口數的一半左右。
證券市場則是隨著市場經濟的發展、生產社會化和企
業股份化程度的提高而產生，并伴隨著信用制度的發
展和金融資本的注入而日漸發達和成熟完善的。證券
市場的存在和發展，極大地適應和促進了社會生產力
和國民經濟的發展，但是，證券市場的負面效應也是
明顯的。由證券的虛擬性所決定，證券市場有可能表
現為虛假繁榮，泡沫成分濃厚，在各國經濟日益證券
化、證券市場日益國際化的情況下，泡沫一旦破滅，
有可能導致一國經濟癱瘓，甚至引發世界性的金融動
蕩和全球性的經濟危機，1929年由于美國股市暴跌
導致的全球性經濟危機，1990年以后日本經濟的持續性停滯和倒
退，1994年墨西哥金融危機，1997年下半年東南亞金融危機，等
等，就是證券市場虛假繁榮泡沫破滅的結果。其次，由證券的不確
定性和無限性所決定，證券市場為過度投機甚至違法犯罪活動提供
了巨大的想像空間，容易滋生各種違法犯罪行為。最后，證券市場
能夠加劇財富分配不公，從而引發社會動蕩。①因此，建立和健全
證券法制，合理地規范和調整證券法律關系，對證券違法違規犯罪
行為加大懲治力度是十分必要的。
1990年12月19日上海證券交易所開業，1991年7月深圳證
券交易所開業，以此為標志，我國證券市場正式誕生。我國證券市
場雖然起步較晚，但起點較高，發展較快，在社會主義市場經濟體
系中的地位迅速提高，在世界證券市場上的分量也越來越大。截至
1999年1月1日，在滬、深證券交易所掛牌上市交易的公司有851
家，總股本2345億股，流通股數741億股，總市值19506億元，
流通市值5745億元。1998年總籌資額為746億元，總成交額為
45906億元，其中股票成交額為23544億元，總開戶數為3813萬
人。②截止到2002年1月1日，證券總市值和總開戶數又有大幅上
漲。但是，應該看到，我國證券市場畢竟歷史短暫，雖然在物質技
術條件、投資者人數等硬件方面排在世界前列，但在市場的法治狀
況、證券的發行方式、監管水平、投資者素質等軟件方面卻并不令
人樂觀，表現為過度投機問題日益嚴重，證券違規違法犯罪行為有
增無減，日益猖獗。如深圳“8·10風波”、上�！�327事件”、“襄
樊上證”、“瓊民源”、“紅光”以及“銀廣夏”事件等等。以“瓊民
源”提供虛假財會報告、操縱證券交易價格案為例，1996年瓊民
源在年度報告和補充報告中稱1996年“實現利潤5．7億元，資本
公積增加6．57億元”。但經過中國證監會歷經一年查實，瓊民源公
司只實現了0．3億元利潤，而其余5．4億元利潤以及6．57億元資
本公積完全是虛假的。同案中，瓊民源的控股股東民源海南公司與
深圳有色金屬財務公司聯手操縱瓊民源股票價格，低吸高拋，各非
法獲取暴利6651萬元、6630萬元。證券違規違法犯罪行為的社會
危害性越來越大，已嚴重地影響了中國證券市場的生存和發展，并
進而影響到中國市場經濟的健康發展。目前，中國已經“入世”，
經濟全球化的趨勢不可避免，中國證券市場面臨著新的挑戰，證券
市場的發展已引起全社會乃至全世界的廣泛關注。加強證券市場監
管力度，加大證券違法犯罪行為的司法介入已成為全社會的共同心
聲。因此，從法律的角度深入研究證券違規違法犯罪行為的構成及
其界限問題在當前就具有特別重要和緊迫的意義，這也是法學家和
法律工作者義不容辭的社會職責和使命。
作者從理論和實踐兩個層面分析和論述了證券違規違法和犯罪
行為的內涵、法律特征、區分界限及其法律后果。全書分為上、下
兩篇。上篇共分為五章，具體研究證券違規違法行為的構成及其法
律責任，分別從虛假陳述、內幕交易、操縱市場、欺詐客戶以及網
上證券違規違法行為展開探討。下篇共分為十三章，從我國現行刑
法的有關規定出發，分析了欺詐發行股票、債券，偽造、變造有價
證券，偽造、變造股票、公司、企業債券，擅自發行股票、公司、
企業債券，內幕交易、泄露內幕信息，編造并傳播證券交易虛假信
息，誘騙投資者買賣證券，操縱證券交易價格，有價證券詐騙，虛
報注冊資本，虛假出資、抽逃出資，提供虛假財會報告，濫用管理
公司證券職權等犯罪的概念、犯罪構成、認定、此罪與彼罪的界
限、處罰等方面的問題，以全面地揭示證券犯罪的法律特征。全書
還收集了大量直接來自于司法實踐的新型案例，通過對案例的分
析，幫助讀者準確地理解法律規定和立法精神，提高對證券違規違
法犯罪行為的理性認識，從而指導自己的行為。
本書由各位作者分工寫作，最后由主編郝銀鐘副教授、王莉君
博士統改定稿。具體分工如下(以撰寫章節先后為序)：
主編：郝銀鐘，擬定寫作提綱，統審全稿，并撰寫第六、七、
八、九、十章。
主編：王莉君，統審全稿，撰寫第二、五、十三、十七、十八
章。
副主編：朱平，北京市高級人民法院法官，中國政法大學刑法
專業博士生，撰寫第十五、十六章。
許凌艷，復旦大學法律系教師，法學博士，撰寫第一章。
寧紅麗，中南財經政法大學教師，法學博士，撰寫第三章。
周友軍，中國人民大學法學院博士生，撰寫第四章。
劉樹德，最高人民法院法官，法學博士；
孫運英，中國人民大學法學院博士生，惠普公司高級職員，撰
寫第十、十三章。
宋偉，最高人民檢察院檢察官，撰寫第十一章。
李小兵，南開大學法學院教師，撰寫第十二章。
本書可以作為法學理論和實務工作者從事法學研究的參考書
目，也可以作為證券從業者和關心證券市場發展的廣大讀者的讀
物。由于研究能力和寫作水平的限制，以及成書時間倉促，難免掛
一漏萬，懇請讀者批評指正。
總計511頁