圖書內容簡介

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圖書目錄

第一章導 論……………………………………………( 1)
一、問題的提出…………………………………………(1)
二、本書選題意義、研究方法和主要內容……………(4)
三、研究思路和方法……………………………………( 6)
四、本書主要內容………………………………………( 7)
第二章證券投資基金法律制度的基礎理論………………(9)
第一節證券投資基金的法律概念辨析…………………(9)
一、證券投資基金的內涵分析…………………………( 9)
二、證券投資基金與有關法律概念的比較分析………(16)
三、證券投資基金的法律類型分析……………………(24)
第二節 證券投資基金法的內涵和淵源分析……………(27)
一、證券投資基金法的概念及特征……………………(27)
二、證券投資基金法的法律淵源分析…………………(31)
三、我國證券投資基金法律體系的簡要介紹 …………(34)
第三節證券投資基金法的基本原則初探……………(35)
一、保護投資人及相關當事人合法權益的原則……(36)
二、自愿、公平、誠實信用的原則……………………(38)
三、基金財產的獨立性原則……………………………(44)
第四節 我國證券投資基金法律關系模式的選擇………(49)
一、證券投資基金法律關系的本質與模式……………(50)
二、我國證券投資基金法律關系的模式選擇…………(54)
三、我國契約型證券投資基金法律關系的具體設計…(55)
第三章證券投資基金法律制度的國際比較………………(61)
第一節英國證券投資基金法律制度……………………(61)
一、英國證券投資基金概況……………………………(61)
二、英國證券投資基金法律制度………………………(67)
第二節 美國證券投資基金法律制度……………………(70)
一、美國證券投資基金概況……………………………(70)
二、美國證券投資基金法律制度………………………(73)
第三節 日本證券投資基金法律制度……………………(77)
一、日本證券投資基金概況……………………………(77)
二、日本證券投資基金法律制度………………………(78)
第四節 法國證券投資基金法律制度……………………(83)
一、法國證券投資基金概況……………………………(83)
二、法國證券投資基金法律制度………………………(85)
第五節我國香港地區證券投資基金法律制度…………(87)
一、我國香港地區證券投資基金概況…………………(87)
二、我國香港地區基金法律制度………………………(88)
第六節我國臺灣地區證券投資基金法律制度…………(90)
一、我國臺灣地區證券投資基金概況…………………(90)
二、我國臺灣地區證券投資基金法律制度……………(91)
第七節證券投資基金法律制度的比較與借鑒…………(93)
一、英國模式……………………………………………(94)
二、美國模式……………………………………………(94)
三、日本模式…………………………………………(95)
四、三種模式的共同點與經驗…………………………(96)
第四章我國證券投資基金法律制度的演變及反思………(104)
第一節我國證券投資基金法律制度的初期
階段(1997年9月以前)………………………(104)
一、本階段我國證券投資基金發展的概況……………(104)
二、本階段我國證券投資基金法律制度的發展
及其評價……………………………………………(105)
第二節我國證券投資基金法律制度的發展階段
(1997年10月--2003年6月)…………………(106)
一、本階段我國證券投資基金發展概況………………(106)
二、本階段我國證券投資基金法律制度的發展………(110)
三、本階段我國證券投資基金法律制度的評價………(113)
第三節 我國證券投資基金法律制度的成熟階段
(2003年6月至今) ……………………………(113)
一、《中華人民共和國證券投資基金法》的頒布
及其意義……………………………………………(113)
二、《證券投資基金法》配套規則的頒布及其意義……(123)
第四節 我國證券投資基金法律制度建設的反思………(130)
一、我國證券投資基金業的法律體系現狀……………(130)
二、我國證券投資基金法律制度建設的反思…………(132)
三、加快我國證券投資基金法律制度建設的思路……(135)
第五章證券投資基金監管體系和法律制度研究…………(139)
第一節證券投資基金監管的原則………………………(140)
一、保護投資人及相關當事人的合法權益……………(140)
二、依法監管……………………………………………(140)
三、監管與自律并重……………………………………(141)
四、公開、公平、公正…………………………………(141)
第二節各國證券投資基金監管體系概述………………(142)
一、美國基金業的監管體系……………………………(143)
二、英國證券投資基金的監管體系……………………(146)
三、日本基金業的監管體系……………………………(147)
四、我國證券投資基金監管體系……………………(148)
第三節 我國基金監管體系的模式建議…………………(150)
第四節 美國與英國及日本證券投資基金監管
法律制度…………………………………………(153)
一、美國證券投資基金監管法律制度…………………(153)
二、英國證券投資基金監管法律制度…………………(157)
三、日本證券投資基金監管法律制度…………………(159)
第五節 我國證券投資基金監管法律制度的不足
及完善……………………………………………(159)
一、我國證券投資基金監管的法律層面………………(159)
二、我國證券投資基金監管的行政法規、部門
規章層面……………………………………………(160)
三、我國現行證券投資基金監管法律制度的不足……(161)
第六章證券投資基金治理結構法律問題研究……………(167)
第一節證券投資基金治理結構的法理解析……………(167)
一、證券投資基金治理結構的法理基礎………………(167)
二、證券投資基金治理結構與公司治理結構的
比較分析……………………………………………(173)
第二節 公司型基金治理結構立法模式比較研究………(178)
一、公司型基金的治理結構的主要立法模式…………(178)
二、公司型基金治理立法模式的比較分析……………(182)
三、對我國建立公司型基金法律制度的啟示…………(183)
第三節 契約型證券投資基金治理結構的法律
問題研究…………………………………………(184)
一、契約型證券投資基金治理結構立法模式的
國際比較……………………………………………(185)
二、我國法律上的證券投資基金治理結構框架………(191)
三、我國證券投資基金治理結構的現狀分析…………(194)
四、完善我國證券投資基金治理結構的思考…………(198)
第四節 我國基金管理公司治理結構的法律問題分析…(203)
一、我國現行法律法規對于基金管理公司治理結構
的規定………………………………………………(203)
二、我國基金管理公司治理結構存在的缺陷…………(205)
三、完善我國基金管理公司治理結構的立法建議……(210)
第七章證券投資基金獨立董事制度研究…………………(215)
第一節 獨立董事制度的起源及在美國的發展階段……(215)
第二節 美國基金獨立董事制度的發展趨勢……………(218)
第三節 獨立董事在公司型基金和契約性基金的
法律地位…………………………………………(224)
第四節 我國證券投資基金獨立董事制度的現狀………(225)
第五節對完善我國證券投資基金獨立董事制度的
建議………………………………………………(227)
一、設立獨立董事制度的核心是保護投資者
合法權益……………………………………………(227)
二、對基金獨立董事的作用應有全面理解……………(228)
三、加強獨立董事運作的制度化建設…………………(228)
四、建立獨立董事的責任保險機制……………………(229)
五、完善獨立董事的激勵機制…………………………(229)
第八章證券投資基金信息披露法律制度研究……………(231)
第一節 證券投資基金信息披露的經濟學與
法理學基礎………………………………………(233)
一、證券投資基金信息披露的經濟學基礎……………(233)
二、證券投資基金信息披露制度的法理學基礎………(236)
第二節信息披露的有效標準及價值取向………………(239)
一、信息披露的有效標準………………………………f239)
二、信息披露制度的價值取向…………………………(242)
第三節證券投資基金的信息披露………………………(244)
第四節證券投資基金信息披露的法律責任……………(250)
一、證券投資基金信息披露的民事責任………………(250)
二、證券投資基金信息披露的行政責任………………(252)
第五節我國證券投資基金信息披露存在的問題
及完善方法………………………………………(253)
一、我國證券投資基金市場存在的主要問題…………(254)
二、我國證券投資基金信息披露法律制度的完善……(254)
第九章證券投資基金法律責任制度研究…………………(257)
第一節法律責任概述……………………………………(257)
第二節 法律責任的特點與分類…………………………(260)
第三節 證券投資基金民事責任法律制度概述…………(262)
一、基金托管人的民事責任……………………………(262)
二、基金管理人的民事責任……………………………(262)
三、中介機構的民事責任………………………………(264)
第四節證券投資基金民事法律責任構成要件與歸責
原則………………………………………………(264)
一、證券投資基金民事法律責任構成要件……………(264)
二、民事法律責任分述…………………………………(265)
三、證券投資基金民事法律責任………………………(268)
第五節證券投資基金行政責任及刑事責任……………(272)
一、證券投資基金行政責任……………………………(272)
二、證券投資基金刑事責任……………………………(277)
第六節證券投資基金法律責任評述……………………(280)
證券投資基金相關法律、行政法規和部門規章……………(282)
主要參考書目…………………………………………………(367)
后 記………………………………………………………(370)
總計370頁