圖書內容簡介

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圖書目錄

目 錄
第一章網上證券交易的一般理論……………………………………………1
第一節 網上證券交易的概念和法律特征…………………………………1
一、證券網絡化概述……………………………………………………………1
二、網上證券交易的概念與分類…………………………………………………5
三、網上證券交易的法律特征……………………………………………………7
第二節網上證券交易的發展現狀…………………………………………14
一、美國………………………………………………………………………14
二、韓國………………………………………………………………………17
三、日本………………………………………………………………………18
四、我國………………………………………………………………………19
第三節網上證券交易對傳統證券交易方式的挑戰………………………22
一、網上證券交易對證券發行市場的影響………………………………………22
二、網上證券交易對證券交易的沖擊……………………………………………24
三、網上證券交易對證券監管的影響……………………………………………29
四、網上證券交易對信息披露制度的影響………………………………………31
五、網上證券交易的國際性所帶來的法律問題 …………………………………31
六、網上證券交易對傳統證券訴訟的沖擊………………………………………32
第二章網上證券交易主體……………………………………………………34
第一節網絡券商………………………………………………………34
一、券商的概念和類型…………………………………………………………34
二、網絡券商的概念和類型 ……………………………………………………35
三、網絡券商的設立、變更和終止………………………………………………38
四、網絡券商的法律地位………………………………………………………40
五、與網絡券商相關的幾個法律問題……………………………………………42
第二節 網上證券交易中與投資者相關的法律問題………………………48
一、自動信息系統的有關法律問題………………………………………………48
二、網上證券交易中的投資者教育………………………………………………50
三、投資者個人資料的法律保護…………………………………………………52
第三章網上證券發行的法律制度分析………………………………………60
第一節證券發行制度概述………………………………………………60
一、證券發行的界定……………………………………………………………60
二、證券發行的立法例…………………………………………………………60
三、證券發行的原則……………………………………………………………61
四、證券發行的程序…………………………………………………………62
第二節網上證券發行現狀…………………………………………………63
一、概述………………………………………………………………………63
二、網上證券信息的特點………………………………………………………64
三、網上證券發行信息的傳播方式………………………………………………65
四、我國證券類網站簡介………………………………………………………67
五、網上證券信息的利用………………………………………………………68
第三節網上證券發行法律制度……………………………………………69
一、網上證券發行體制………………………………………………………69
二、網上證券發行方式…………………………………………………………72
三、網上證券發行信息披露規則…………………………………………………74
四、網上證券信息的安全………………………………………………………76
第四章 網上證券委托交易的法律制度……………………………………78
第一節網上證券委托交易程序……………………………………………78
一、開戶………………………………………………………………………78
二、委托下單……………………………………………………………………82
三、委托指令的申報與成交……………………………………………………83
四、清算、交割與過戶…………一………………………………………………86
第二節 網上證券委托交易當事人的權利義務……………………………86
一、投資者與證券公司的法律關系………………………………………………86
二、傳統委托交易方式中當事人的權利和義務 …………………………………89
三、網上證券委托交易中證券公司的義務………………………………………91
第三節 網上證券委托中當事人的身份認證……………………………93
一、CA認證證書概述……………………………………………………………94
二、CA認證證書的功能…………………………………………………………96
三、我國網上證券身份認證中存在的問題………………………………………98
第四節 網上證券委托的風險及其承擔…………………………………99
一、網上證券委托中的風險類型…………………………………………………99
二、網上證券委托的風險承擔…………………………………………………100
三、網上證券風險的轉移——投資保險…………………………………………104
第五章網上證券場外交易系統………………………………………………105
第一節網上證券場外交易系統概述……………………………………105
一、場外交易概述……………………………………………………………105
二、網絡場外交易……………………………………………………………107
三、網絡場外交易的法律地位…………………………………………………109
第二節替代交易系統………………………………………………………110
一、替代交易系統產生的原因…………………………………………………110
二、美國替代交易系統的發展…………………………………………………112
三、替代交易系統與投資者的法律關系…………………………………………115
第三節其他網絡交易系統…………………………………………………118
一、替代交易系統以外的網絡交易系統…………………………………………118
二、網絡公告板系統 ………………………………………………………119
第六章網上證券交易違法行為研究…………………………………………125
第一節網上證券違法行為…………………………………………………125
一、傳統證券違法行為在網絡時代的發展………………………………………125
二、網上證券特有的違法形態——違反網絡安全規定的行為……………………138
第二節網上證券違法行為的成因與防范……………………………………140
一、網上證券違法行為的成因…………………………………………………140
二、網上證券違法行為的防范…………………………………………………142
第七章網上證券違法行為的民事責任………………………………………146
第一節網上證券違法行為民事責任的立法現狀及對策…………………146
一、網上證券民事責任立法現狀及原因…………………………………………146
二、加強網上證券民事責任立法………………………………………………147
第二節網上證券違法行為民事責任的性質………………………………150
一、網上證券民事責任體系…………………………………………………150
二、網上證券違約責任…………………………………………………………151
三、網上證券侵權責任…………………………………………………………153
四、違反網上證券安全的責任…………………………………………………154
第三節 網上證券違法行為民事責任的歸責原則…………………………155
一、網上證券中的違約歸責原則………………………………………………155
二、網上證券中的侵權歸責原則……………………………………………156
三、違反網上證券安全規定的歸責問題…………………………………………157
第四節 網上證券違法行為民事責任的承擔……………………………158
一、網上證券訴訟的管轄權與準據法 …………………………………………158
二、網上證券相關訴訟機制的完善……………………………………………160
三、網上證券違法賠償額度的確定……………………………………………161
第八章 網上證券交易監管法律制度…………………………………………163
第一節網上證券交易監管概述……………………………………………163
一、美國網上證券監管的經驗…………………………………………………163
二、我國網上證券監管的完善…………………………………………………166
第二節網上證券信息披露的監管…………………………………………167
一、網絡信息披露的概述………………………………………………………167
二、發行人信息網絡披露的監管………………………………………………168
三、非發行人、非券商網站信息披露的監管……………………………………172
第三節網上證券委托的監管………………………………………………174
一、網上證券業務的市場準入………………………………………………174
二、網上證券委托系統的監管…………………………………………………176
三、網上證券委托信息披露的監管……………………………………………180
第四節 網上證券投資咨詢的監管…………………………………………182
一、網上證券投資咨詢監管概述………………………………………………182
二、證券投資咨詢業務的監管…………………………………………………185
三、網上證券投資咨詢的監管及其完善…………………………………………189
第九章我國網上證券交易的立法現狀與立法前瞻…………………………193
一、我國網上證券交易立法現狀………………………………………………193
二、我國網上證券交易立法展望………………………………………………194
參考文獻…………………………………………………………………………203
附錄一 網上證券委托暫行管理辦法…………………………………………209
附錄二證券公司網上委托業務核準程序……………………………………214
附錄三證券公司管理辦法……………………………………………………216
后 記………………………………………………………223
合計：223頁