圖書內容簡介

出版說明
投資者權益保護是各國資本市場發展的一個核心課題。各國資
本市場的發展史，就是投資者權益保護的斗爭史。我國經濟正從商
品化和貨幣化階段向公司化和證券化階段發展，投資者權益保護是
否到位，成為我國國民經濟和資本市場能否正常運行、持續發展的
中心環節。多年來，我國資本市場投資者權益保護的法律制度嚴重
不足，中小投資者缺乏強有力的法律武器來維護自己的合法權益。這
主要表現在：一是投資者權益保護未能成為有關法律制度的主要目
標；二是投資者法定權益的具體規定虛置；三是有關法律制度對投
資者平等原則貫徹不夠；四是有關法律制度偏重公法保護而缺乏私
法救濟；五是法律制度與法律執行不平衡，執法效率不高。這種情
況凸顯我國投資者權益保護陷入困境，成為我國資本市場持續低迷
的根源之一。
2005年lO月27日，《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和
國證券法》(以下簡稱《公司法》、《證券法》)修訂案同時獲得第十
屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過。新《公司法》、
《證券法》建立健全了投資者保護機制，極大地提高了投資者權益保
護的水平，譜寫了投資者權益保護新篇章。為了幫助廣大讀者深入
學習、貫徹新《公司法》、《證券法》，進一步開展新《公司法》、么證
券法》與投資者保護法律制度理論與實務研究，從而促進我國投資
者保護法律制度的不斷完善，本社約請全國人大財經委、全國人大
常委會法工委、最高人民法院、中國社會科學院、中國人民銀行、中
國證監會、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京大學、中國人
民大學、中國政法大學等單位、院校的有關專家學者，共同撰寫了
《新公司法、證券法與投資者保護制度叢書》。
《投資者保護法律制度研究》一書，是張育軍博士繼《美國證券
立法與管理》、《中國證券市場發展的制度分析》、《國家競爭中的資
本市場戰略》、《轉軌時期資本市場前沿問題思考》之后，又一具有
較高的理論價值與學術品位的法律專著。該書從分析投資者權益的
性質和具體內容出發，研究了投資者權益保護的法理，論述了投資
者權益保護的間接法律制度，系統地剖析了投資者權益的直接法律
制度，闡述了不同國家法律制度的文化差異，比較了中國和西方主
要國家的投資者保護現狀與制度差異，力圖構建我國投資權益保護
的法律框架，是國內首部全面檢討我國投資者權益內容、保護法理、
保護機制以及各項權益保護法律制度的專著。
組織編撰《新公司法、證券法與投資者保護制度叢書》，在我社
歷史上乃至我國出版界都是首次嘗試，要求很高，難度較大，書中
如有不當之處，敬請廣大讀者不吝賜教。
人民法院出版社
二00六年七月
共1059頁

圖書目錄

導論
一、投資者權益保護問題的提出
二、中國資本市場的困境凸顯投資者權益保護法律制度的缺矢
三、投資者保護法律制度研究的基本任務和方法
四、投資者保護研究的基本框架和內容
第一章 論投資者權益
一、投資與證券投資的法律分析
(一)投資的法定涵義及行為特征
(二)證券投資的法律概念與具體形態
二、投資載體：證券與投資工具
(一)證券的一般分類
(二)各國《證券法》關于證券的概念與分類
(三)各國定義證券的共性與趨勢
三、投資主體：投資者
(一)投資者的一般分類
(二)投資實踐中關于投資者的分類
四、投資者權益：概念、分類與基本制度
(一)權益的基本概念
(二)權益的基本分類與投資者合法權益
(三)投資者權益的基本制度
五、投資者在資本市場的基本法律關系
(一)與上市公司的法律關系
(二)與證券公司的法律關系
(三)與中介機構的法律關系
(四)與證券交易所的法律關系
(五)與證券登記結算機構的法律關系
(六)與投資者保險機構的法律關系
(七)與證券監管機構的法律關系
六、確定投資者權益的法律依據及基本權益
(一)確定投資者權益的法律依據和相關學說
(二)投資者的基本權益
(三)投資者基本權益的特征
七、投資者權益的性質：綜合權益說
(一)物權(所有權)
(二)債權
(三)社員權
(四)受益權
(五)綜合權利說
八、投資者權益的擴張歷程
(一)直接投資
(二)證券投資
(三)有組織市場
(四)投資合同
(五)跨境交易