圖書內容簡介

本書是21世紀法學規劃教材之一，是一部關于證券法的實用教材。全書共十五章，分述了證券市場的主體、證券發行制度、證券交易制度、證券監督制度、證券法律責任等內容，系完整，內容全面。在基礎知識點之外，作者亦顧及相關理論拓展與資料補充的需求，使得本書的內容相當豐沛且更具層次性。本書將證券法的實踐性特征發揮到極致，對目前證券市場出現的問題進行了必要的探討，為證券實務工作提供了有效的依據和參考。

圖書目錄

前言
第一章 證券與證券市場概述
第一節 證券概述
一、證券概念的一般界定
二、有價證券的基本類型
第二節 證券市場概述
一、證券市場的內涵界定
二、證券市場的分類
三、證券市場參與者
第三節 西方主要發達國家證券市場概況
一、德國證券市場概況
二、英國證券市場概況
三、美國證券市場概況
四、日本證券市場概況
第四節 中國證券市場的歷史沿革
一、清朝末期的證券市場概況
二、中華民國時期的證券市場概況
三、新中國成立后的證券市場概況
四、改革開放后股票市場的歷史沿革
第二章 證券法概述
第一節 證券法的內涵界定
一、證券法的概念
二、證券法的特性
三、證券法的宗旨與作用
第二節 證券法的調整對象
一、證券法調整對象的界定
二、域外證券法調整的證券范圍
三、中國證券法調整對象的界定
四、中國證券法調整的證券的典型類型
第三節 證券法的基本原則
一、證券法的基本原則概述
二、公開、公平、公正原則
三、證券活動依法進行的原則
四、分業經營、分業管理的原則
和證券業自律管理、審計監督相結合的原則
第四節 中國證券法的制定與修訂
一、《證券法》的制定歷程回顧
二、《證券法》的修訂背景與修訂過程
三、《證券法》修訂的主要內容及其意義
第三章 證券發行制度
第一節 證券發行概述
一、證券發行的概念
二、證券發行的分類
第 節 股票發行的條件
一、公開發行股票但不上市的制度概況
二、首次公開發行股票且上市的條件
三、上市公司公開發行證券的一般條件
四、上市公司公開發行新股及向原股東配股的條件
五、上市公司非公開發行新股的條件
第三節 股票發行的程序
一、公開募集設立發行股票的程序與報送的文件
二、公司公開發行新股的程序與報送的文件
三、首次公開發行股票并上市的發行程序與報送的文件
四、上市公司發行新股的程序與報送的文件
第四節 公司債券的發行條件與程序
一、普通公司債券的發行條件與程序
二、上市公司可轉換公司債券的發行條件與程序
三、公司債券的信用評級
第五節 證券發行審核制度
一、證券發行審核制度
二、弱國證券發行審核制度
三、中國證監會證券發行審核規則
第四章 證券承錆和保薦制度
第一節 證券承銪概述
一、證券承銷的概念和適用
二、證券承銷的方式
三、承銷團承銷
四、證券承銷資格
五、證券承銷協議
第二節 證券承銷商權利、義務的特殊規制
一、超額配售選擇權
二、禁止不正當競爭
三、發行文件核查義務
四、禁止為本公司預留承銷的證券
第三節 證券發行方式與發行價格
一、證券發行方式
二、證券發行價格的確定原則
三、證券發行價格的確定方法
第四節 證券發行上市保薦制度
一、證券發行上市保薦制度概述
二、保薦機構和保薦代表人的資格及其注冊登記制度
三、保薦機構的職責
第五章 證券交易制度
第一節 證券交易制度概述
一、證券交易的內涵
二、證券交易的基本類型
第=節 證券交易方式
一、證券交易方式概述
二、集中競價
三、協議轉讓
四、大宗交易
五、做市商制度
六、回購交易
第三節 證券持有、交易的限制規則
一、限定期內禁止買賣
二、特定人員禁止持有和買賣股票
三、特定證券服務機構和人員買賣股票的限制
四、保守客戶賬戶秘密-
五、合理收費規則
第四節 短線交易歸入權制度
一、短線交易的內涵
二、歸人權的概念與性質
三、歸人權的行使方法
第六章 證券上市與交易
第一節 證券上市制度概述
一、證券上市的概念
二、證券上市的類型
第二節 證券上市條件
一、證券上市條件概述
二、股票上市條件
三、公司債券上市條件
第三節 證券上市程序
一、上市保薦人保薦
二、證券上市申請
三、證券交易所的審核
四、簽訂上市協議
五、上市公告
六、掛牌交易
第四節 上市證券的交易程序
一、名冊登記與開立賬戶
二、證券交易之委托指令
三、委托指令的竟價與成交
四、證券交易結算
五、證券交易過戶登記
第五節 暫停上市、恢復上市與終止上市
一、股票暫停上市
二、股票恢復上市
三、股票終止上市
四、公司債券暫停上市、恢復上市與終止上市
第六節 代辦股份轉讓系統的掛牌與交易
一、代辦股份轉讓系統概述
二、代辦股份轉讓主辦券商及其業務資格管理
三、原STAQ、NET系統公司與退市公司的掛牌與交易
四、中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓
第七章 信息披露制度
第一節 信息披露制度概述
一、信息披露制度的概念與作用
二、信息披露的基本要求
第二節 發行信息披露制度
一、發行信息披露概述
二、首次公開發行股票并上市的信息披露
三、上市公司公開發行證券的信息披露
四、上市公告書
第三節 持續信息披露制度
一、持續信息披露概述
二、定期報告
三、臨時報告
第八章 上市公司收購制度
第一節 上市公司收購概述
一、上市公司收購的概念
二、上市公司收購的法律特征
三、上市公司收購的分類
四、上市公司收購制度的立法目的與立法原則
第二節 持股預警披露制度
一、持股預警披露制度的概念
二、持股預警披露制度的基本內容
第三節 要約收購制度
一、要約收購的概念
二、要約收購的具體規則
三、強制要約收購制度
第四節 協議收購制度
一、協議收購概述
二、協議收購的具體規則
第五節 上市公司收購的其他制度
一、上市公司管理層收購制度
二、上市公司反收購制度
三、間接收購制度
四、財務顧問制度
五、上市公司收購的監管與法律責任
第九章 證券交易所
第一節 證券交易所概述
一、證券交易所的概念與特征
二、證券交易所的基本類型
三、證券交易所的公司化非互助化
第二節 證券交易所的設立和解散
一、證券交易所的設立體制
二、證券交易所的設立和解散
第三節 證券交易所的組織機構
一、會員大會
二、理事會
三、總經理及其他人員
第四節 證券交易所的監管職權
一、依法制定業務規則
二、對證券交易的監管
三、對證券公司的監管
四、對證券發行人的監管
第五節 對證券交易所的監管
一、證券交易所的特殊義務
二、對證券交易所的其他監管規則
第十章 證券公司
第一節 證券公司概述
一、證券公司的概念與法律地位
二、境外證券公司的分類
三、我國證券公司的分類
四、證券業務范圍
第：節 證券公司的設立
一、證券公司的設立體制
二、證券公司的設立程序
三、證券公司的設立條件
第三節 證券公司的風險管理與內部控制制度
一、風險管理與內部控制的含義
二、我國證券公司風險管理與內部控制制度概述
三、證券公司風險管理制度
四、證券公司內部控制制度
第四節 證券公司的業務規則
一、證券公司經紀業務規則
二、證券公司自營業務規則
三、證券資產管理業務規則
四、融資融券業務規則
第五節 對證券公司的監管規則
一、對證券公司的監管規則
二、對證券公司違規操作的監管措施
第十一章 證券登記結算機構
第一節 證券登記結算機構概述
一、證券登記結算機構的概念與特征
二、證券登記結算機構的設立
三、證券登記結算機構的職能
第二節 證券登記結算機構的業務規則
一、證券登記結算機構業務規則的一般規定
二、證券賬戶的管理規則
三、證券的登記規則
四、證券的托管和存管規則
五、證券和資金的清算交收規則
第三節 證券登記結算業務的風險防范和交收違約處理規則
一、風險防范和控制措施
二、集中交收的違約處理規則
三、結算參與人與客戶交收的違約處理規則
第十二章 證券服務機構與證券業協會
第一節 證券服務機構
一、證券服務機構概述
二、證券投資咨詢業務規則
三、證券服務機構的義務與責任
第二節 證券業協會
一、證券業協會的概念和地位
二、證券業協會的職責
三、證券業協會的會員
四、證券業協會的組織機構
第十三章 證券投資基金制度
第一節 證券投資基金概述
一、證券投資基金的概念與作用
二、證券投資基金的歷史沿革與立法狀況
三、證券投資基金的分類
第二節 證券投資基金法律關系主體
一、基金管理人
二、基金托管人
三、基金份額持有人
第三節 證券投資基金的運作
一、證券投資基金的募集
二、證券投資基金份額的交易
三、開放式基金份額的申購與贖回
四、證券投資基金的投資管理
五、證券投資基金的信息披露
第十四章 證券監管制度
第一節 證券監管制度概述
一、證券監管的概念與特征
二、證券監管體制
三、我國證券監管體制的形成與發展
四、我國證券監管體制的特點
第二節 國務院證券監管機構
一、國務院證券監管機構的性質-
二、中國證監會的內設機構
三、國務院證券監管機構的職權
第三節 證券監管機構監管權的執行
一、證券監管機構的監管措施
二、對證券監管機構監管權的制約
三、證券監管機構監管權的保障
第十五章 證券法律責任制度
第一節 證券法律責任制度概述
一、證券法律責任體系概述
二、證券民事責任的概念與性質
三、證券民事責任制度的功能
第二節 虛假陳述的法律責任
一、虛假陳述的含義
二、粵假陳述的類型
三、虛假陳述的歸責原則與責任承擔方式
四、虛假陳述損害賠償因果關系的認定
五、虛假陳述損害賠償的范圍與計算方法
賠償訴訟程序的特別規定
第三節 內幕交易的法律責任
一、內幕交易的概念與沿革
二、內幕信息的范圍
三、內幕交易民事責任主體
法律適用
第四節 操縱市場的法律責任
一、警縱市場的概念
二、操縱市場的行為類型
三、操縱市場民事責任的法律適用
第五節 欺詐客戶的法律責任
一、欺詐客戶的概念
二、欺詐客戶的行為類型
三、欺詐客戶民事責任的法律適用
主要參考文獻
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