圖書內容簡介

九屆全國人大常委會第六次會議于1998年12月審議通過了
證券法，并于1999年7月1曰開始正式實施。隨著經濟和金融體
制改革的不斷深化和社會主義市場經濟不斷發展，證券市場發生
了很大變化，小現許多新情況。1999年證券法已經不能完全適應
新形勢發展的客觀需要：一是部分上市公司的治理結構不健全，信
息披露制度不完善，對董事、監事和高級管理人員缺乏誠信義務和
法律責任的規定；二是一些證券公司內部控制機制不嚴、經營活動
不規范、外部監管手段不足；三是對投資者特別是中小投資者的合
法權益的保護機制不完善；四是對資本市場監管中出現的新情況、
新問題缺乏有效的應對手段，有關法律責任的規定過于原則，難以
操作等。針對這些新情況、新問題，2004年8月、2005年10月，十
屆全國人大常委會第十一次、第十八次會議分別對證券法進行了
修改。特別是2005年lO月的修改對完善上市公司的監管制度、
保護中小投資者的權益、健全證券發行、證券交易和證券登記結算
制度等具有重要意義。

圖書目錄

《中華人民共和國證券法》適用提要 ……………………………l
中華人民共和國證券法
第一章 總則………………………………………………………l
第一條 立法宗旨……………………………………………1
第二條 法律適用………………………………………………1
第三條 公開、公平、公正原則…………………………………2
第四條 自愿、有償、誠實信用原則…………………………3
第五條 守法原則………………………………………………3
第六條 分業經營、分業管理原則…………………………4
第七條 監督管理機構………………………………………4
第八條 自律性管理……………………………………………5
第九條 審計監督……………………………………………5
第二章證券發行…………………………………………………5
第十條 公開發行證券條件…………………………………5
第十一條 保薦制度……………………………………………7
第十二條 募股申請…………………………………………8
第十三條 公開發行新股條件………………………………8
第十四條 發行新股需報送的文件…………………………9
第十五條 募集資金…… ……………………………………9
第十六條 發行公司債券條件……………………………10
第十七條 公開發行公司債券報送文件…………………11
第十八條 再次公開發行公司債券的禁止條件…………11
第十九條 申請文件的格式和報送方式…………………12
第二十條 申請文件真實、準確、完整……………………]2
第二十一條 預先披露制度………………………………12
第二十二條 發行審核委員會……………………………13
第二十三條 核準股票發行申請…………………………13
第二十四條 股票發行核準………………………………14
第二十五條 證券發行公告………………………………14
第二十六條 法律責任……………………………………15
第二十七條 責任承擔……………………………………16
第二十八條 證券承銷……………………………………16
第二十九條 發行人權利…………………………………17
第三十條 包銷協議載明事項……………………………17
第三十一條 文件檢查……………………………………17
第三十二條 承銷團承銷…………………………………18
第三十三條 代銷、包銷最長期限…………………………18
第三十四條 溢價發行……………………………………18
第三十五條 發行失敗……………………………………19
第三十六條 備案制………………………………………20
第三章 證券交易………………………………………………20
第一節 一般規定……………………………………………20
第三十七條 依法買賣證券………………………………20
第三十八條 轉讓期限……………………………………20
第三十九條 交易場所……………………………………20
第四十條 上市交易方式…………………………………2l
第四十一條 買賣形式……………………………………22
第四十二條 交易方式……………………………………22
第四十三條 從業人員職責………………………………23
第四十四條 賬戶保密……………………………………23
第四十五條 買賣禁止……………………………………23
第四十六條 證券交易的收費……………………………24
第四十七條 股票買賣……………………………………24
第二節 證券上市……………………………………………25
第四十八條 上市交易申請………………………………25
第四十九條 保薦人………………………………………25
第五十條 上市申請條件…………………………………25
第五十一條 股票上市交易………………………………26
第五十二條 上市申報文件………………………………26
第五十三條 上市公告……………………………………27
第五十四條 公告事項……………………………………27
第五十五條 股票的暫停上市……………………………28
第五十六條 股票的終止上市……………………………28
第五十七條 債券上市條件………………………………29
第五十八條 債券上市報送的文件………………………29
第五十九條 債券上市文件公告…………………………30
第六十條 債券的暫停上市………………………………30
第六十一條 債券的終止上市……………………………30
第六十二條 復核申請……………………………………3l
第三節 持續信息公開………………………………………3l
第六十三條 真實披露義務………………………………31
第六十四條 公開發行公告………………………………32
第六十五條 中期報告……………………………………33
第六十六條 年度報告……………………………………34
第六十七條 臨時報告制度………………………………34
第六十八條 公司領導簽署報告意見……………………35
第六十九條 違反信息披露義務的法律責任……………35
第七十條 信息披露方式…………………………………36
第七十一條 對信息披露的監督…………………………36
第七十二條 暫停、終止上市的公告、備案………………37
第四節 禁止的交易行為……………………………………37
第七十三條 內幕交易的禁止……………………………37
第七十四條 知情人………………………………………37
第七十五條 內幕信息……………………………………38
第七十六條 禁止利用內幕信息…………………………39
第七十七條 禁止操縱證券市場…………………………39
第七十八條 禁止編造、傳播虛假信息……………………40
第七十九條 禁止欺詐行為………………………………41
第八十條 禁止法人從事證券交易………………………42
第八十一條 禁止違規資金入市…………………………42
第八十二條 禁止挪用公款買賣證券……………………42
第八十三條 禁止挪用公款買賣證券……………………42
第八十四條 報告禁止交易行為…………………………43
第四章 上市公司的收購……………………………………………43
第八十五條 收購方式……………………………………43
第八十六條 書面報告和公告……………………………44
第八十七條 報告、公告內容………………………………44
第八十八條 收購要約……………………………………44
第八十九條 收購報告書的內容…………………………45
第九十條 要約公告………………………………………46
第九十一條 撤銷禁止……………………………………46
第九十二條 適用條件……………………………………47
第九十三條 要約收購的限制……………………………47
第九十四條 協議收購……………………………………47
第九十五條 臨時托管……………………………………48
第九十六條 收購要約……………………………………48
第九十七條 終止上市……………………………………48
第九十八條 股票轉讓禁止………………………………49
第九十九條 公司收購的股票后果………………………50
第一百條 收購報告和公告………………………………50
第一百零一條 收購辦法…………………………………50
第五章 證券交易所……………………………………………50
第一百零二條 定義……………………………………………50
第一百零三條 章程制定…………………………………51
第一百零四條 名稱要求………………………………………51
第一百零五條 費用支配…………………………………51
第一百零六條 理事會……………………………………5l
第一百零七條 總經理……………………………………51
第一百零八條 負責人的任職禁止性要求………………52
第一百零九條 從業人員的禁止性要求…………………52
第一百一十條 會員資格…………………………………53
第一百一十一條 委托交易方式…………………………53
第一百一十二條 交易申報和清算………………………53
第一百一十三條 即時行情的公布………………………53
第一百一十四條 技術性停牌和臨時停市………………54
第一百一十五條 監控報告………………………………54
第一百一十六條 風險基金………………………………55
第一百一十七條 不得擅用風險基金……………………55
第一百一十八條 規則報批………………………………55
第一百一十九條 回避原則………………………………55
第一百二十條 交易結果的保護…………………………55
第一百二十一條 違規處罰………………………………56
第六章 證券公司………………………………………………56
第一百二十二條 設立審批………………………………56
第一百二十三條 定義……………………………………56
第一百二十四條 設立條件………………………………57
第一百二十五條 業務范圍………………………………57
第一百二十六條 名稱規定………………………………58
第一百二十七條 最低注冊資本…………………………58
第一百二十八條 申請受理………………………………59
第一百二十九條 變更批準………………………………59
第一百三十條 風險控制指標……………………………59
第一百三十一條 任職資格………………………………60
第一百三十二條 招聘的限制條件………………………61
第一百三十三條 兼職禁止………………………………61
第一百三十四條 證券投資者保護基金…………………6l
第一百三十五條 交易風險準備金………………………62
第一百三十六條 內部控制制度…………………………63
第一百三十七條 自營業務………………………………63
第一百三十八條 自主經營權……………………………63
第一百三十九條 交易結算資金…………………………63
第一百四十條 證券買賣委托書…………………………63
第一百四十一條 證券代理買賣…………………………64
第一百四十二條 融資融券服務…………………………64
第一百四十三條 全權委托禁止…………………………64
第一百四十四條 承諾禁止………………………………65
第一百四十五條 私下接受委托禁止……………………65
第一百四十六條 職務行為責任承擔……………………65
第一百四十七條 資料保存……………………………………65
第一百四十八條 信息、資料報送要求……………………66
第一百四十九條 審計評估………………………………66
第一百五十條 違規處罰措施……………………………66
第一百五十一條 對虛假、抽逃出資的處罰…………………67
第一百五十二條 領導責任承擔…………………………68
第一百五十三條 公司責任承擔…………………………68
第一百五十四條 對直接責任人的措施…………………69
第七章 證券登記結算機構……………………………………69
第一百五十五條 定義和設立批準………………………69
第一百五十六條 設立條件………………………………70
第一百五十七條 職能……………………………………70
第一百五十八條 運營方式和章程、業務規則的報批……70
第一百五十九條 證券的存管……………………………70
第一百六十條 義務………………………………………70
第一百六十一條 保障措施………………………………71
第一百六十二條 文件資料保存…………………………7l
第一百六十三條 結算風險基金…………………………71
第一百六十四條 基金保管………………………………72
第一百六十五條 解散……………………………………72
第一百六十六條 證券賬戶的設立………………………73
第一百六十七條 交收義務………………………………73
第一百六十八條 清算……………………………………73
第八章 證券服務機構…………………………………………74
第一百六十九條 業務批準………………………………74
第一百七十條 從業資格…………………………………74
第一百七十一條 禁止行為………………………………74
第一百七十二條 服務費用………………………………75
第一百七十三條 文件出具義務…………………………75
第九章 證券業協會……………………………………………75
第一百七十四條 性質……………………………………75
第一百七十五條 協會章程………………………………76
第一百七十六條 職責履行………………………………76
第一百七十七條 理事會…………………………………76
第十章 證券監督管理機構……………………………………77
第一百七十八條 設立目的………………………………77
第一百七十九條 職責……………………………………77
第一百八十條 權力………………………………………77
第一百八十一條 監督程序………………………………79
第一百八十二條 職責履行………………………………79
第一百八十三條 協助義務………………………………79
第一百八十四條 制度公開………………………………79
第一百八十五條 信息共享機制…………………………80
第一百八十六條 涉嫌犯罪的移送………………………80
第一百八十七條 任職禁止………………………………80
第十一章 法律責任……………………………………………81
第一百八十八條 擅自發行證券責任……………………8l
第一百八十九條 騙取發行核準的責任…………………82
第一百九十條 承銷或者代理買賣未經核準的證券
的責任……………………………………83
第一百九十一條 證券公司違反承銷業務規定的責任……83
第一百九十二條 保薦人責任……………………………83
第i一百九十三條 違反披露義務的處罰…………………84
第一百九十四條 擅自改變募集資金用途的處罰………85
第一百九十五條 高管人員違法買賣證券的處罰………85
第一百九十六條 非法開設證交場的處罰………………85
第一百九十七條 擅自設立證券公司的處罰……………86
第一百九十八條 違法聘任證券從業人員的處罰………86
第一百九十九條 非法持有股票的處罰…………………86
第二百條 故意提供虛假資料處罰………………………87
第二百零一條 中介機構從業人員違法買賣股票的
處罰………………………………………87
第二百零二條 非法獲取內幕信息的處罰………………87
第二百零三條 非法操縱證券市場的處罰………………88
第二百零四條 在限制轉讓期限內買賣證券的處罰……89
第二百零五條 違法融資融券的處罰……………………89
第二百零六條 擾亂證券市場的處罰……………………89
第二百零七條 虛假陳述的處罰…………………………90
第二百零八條 法人以他人名義買賣證券的處罰………90
第二百零九條 非法從事證券自營業務的處罰…………90
第二百一十條 違背客戶的委托買賣證券、辦理交易的
處罰………………………………………9l
第二百一十一條 挪用客戶資金或者證券的處罰………92
第二百一十二條 經紀業務違規行為責任………………92
第二百一十三條 收購人違規責任………………………93
第二百一十四條 損害被收購公司及其股東合法權益的
處罰……………………………………93
第二百一十五條 私下接受委托買賣證券的處罰………93
第二百一十六條 違規經營非上市證券交易的處罰………93
第二百一十七條 不正常營業的處罰……………………94
第二百一十八條 擅自設立分支機構和經營機構的
處罰……………………………………94
第二百一十九條 超出業務許可范圍經營證券業務的
處罰……………………………………95
第二百二十條 混合業務操作的處罰……………………95
第二百二十一條 騙取證券業務許可的法律責任………96
第二百二十二條 欺詐責任………………………………96
第二百二十三條 證券服務機構的失職責任……………97
本書共有97頁