圖書內容簡介

序 言
法學教育是高等教育的重要組成部分，是建設社會主義法治國家、構建社會主義和諧社會的重要基礎，并居于先導性的戰略地位。在我國社會轉型的新世紀、新階段，法學教育不僅要為建設高素質的法律職業共同體服務，而且要面向全社會培養大批治理國家、管理社會、發展經濟的高層次法律人才。近年來，法學教育取得了長足的進步，法科數量增長很快，教育質量穩步提高，培養層次日漸完善，目前已經形成了涵蓋本科生、第二學士學位生、法學碩士研究生、法律碩士研究生、法學博士研究生的完整的法學人才培養體系，接受法科教育已經成為莘莘學子的優先選擇之一。隨著中國法治事業的迅速發展，我們有理由相信，中國法學教育的事業大有可為，中國法學教育的前途充滿光明。
教育的基本功能在于育人，在于塑造德才兼備的高素質人才。法學教育的宗旨并非培養只會機械適用法律的“工匠”，而承載著培養追求正義、知法懂法、忠于法律、廉潔自律的法律人的任務。要完成法學教育的使命，首先必須認真抓好教材建設。我始終認為，教材是實現教育功能的重要工具和媒介，法學教材不僅僅是法學知識傳承的載體，而且是規范教學內容、提高教學質量的關鍵，對法學教育的發展有著不可估量的作用。
第一，法學教材是傳授法學基本知識的工具。初學法律，既要有好的老師，又要有好的教材。正如馮友蘭先生所言：“學哲學的目的，是使人作為人能夠成為人，而不是成為某種人。其他的學習(不是學哲學)是使人能夠成為某種人，即有一定職業的人�！币惶缀玫慕滩�，能夠高屋建瓴地展示法律的體系，能夠準確簡明地闡釋法律的邏輯，能夠深入淺出地敘述法律的精要，能夠生動貼切地表達深奧的法理。所以，法學教材是學生學習法律的向導，是學生步入法律殿堂的階梯。如果在入門之初教材就有偏頗之處，就可能誤人子弟，學生日后還要花費大量時間與精力來修正已經形成的錯誤觀念。
第二，法學教材是傳播法律價值理念的載體。好的法學教材不僅要傳授法學知識，更要傳播法律的精神和法治的理念，例如對公平、正義的追求，尊重權利的觀念。本科、研究生階段的青年學子，正處在人生觀、價值觀形成的階段，一套優秀的法學教材，對于他們價值觀的塑造和健全人格的培養具有重要意義。
第三，法學教材是形成職業共同體的主要條件。建設社會主義法治國家，有賴于法律職業共同體的生成。一套好的法學教材，向法律研習者傳授共同的知識，這對于培養一個接受共同的價值理念、共同的法律思維、共同的話語體系的法律共同體，具有重要的作用。
第四，法學教材是所有法律研習者的良師益友。沒有好的教材，一個好的教師或可彌補教材的欠缺和不足，但對那些沒有老師指導的自學者而言，教材就是老師，其重要作用是顯而易見的。
長期以來，在我們的評價體系中，教材并沒有獲得應有的注重，對學術成果的形式優先考慮的往往是專著而非教材。在不少人的觀念中，教材與創新、與學術精品甚至與學術無緣。其實，要真正寫出一部好的教材，其難度之大、工作之艱辛、影響之深遠，絕不低于一部優秀的專著，它甚至可以成為在幾百年甚至更長的時間內發揮作用的傳世之作。以查士丁尼的《法學階梯》為例，所謂法學階梯，即法學入門之義，就是一部教材。但它概括了羅馬法的精髓，千百年來，一直是人們研習羅馬法最基本的著述。日本著名學者我妻榮說過，大學教授有兩大任務：一是寫出自己熟悉的專業及學術領域的講義乃至教科書；二是選擇自己最有興趣、最看重的題目，集中精力進行終生的研究。實際上，這兩者是相輔相成的。寫出一部好教材，必須要對相關領域形成一個完整的知識體系，還要能以深入淺出的語言將問題講清楚、講明白。沒有編寫教材的基本功，實際上也很難寫出優秀的專著。當然，也只有對每一個專題都有一定研究，才能形成對這個學術領域的完整把握。
雖然近幾年我國法學教育發展迅速，成績顯著，但是法學教育也面臨許多挑戰。各個學校的師資隊伍和教學質量參差不齊，這就更需要推出更多的結構嚴謹、內容全面、角度各有側重、能夠適應不同需求的法學教材，為提高法學教學和人才培養質量、保障法學教育健康發展提供前提條件。
長期以來，中國人民大學法學院始終高度重視教材建設。作為新中國成立后建立的第一所正規的法學教育機構，中國人民大學法律系最早開設了社會主義法學教學課堂，編寫了第一套社會主義法學講義，培養了新中國第一批法學本科生和各學科的碩士生、博士生，產生了新中國最早的一批法學家和法律工作者。中國人民大學法律系因此被譽為“新中國法學教育的工作母機”。半個多世紀以來，中國人民大學法學院為社會主義法制建設培養了大批優秀的法律人才，并為法學事業的振興和繁榮作出了卓越貢獻，也因此成為引領中國法學教育的重鎮、凝聚國內法律人才的平臺和溝通中外法學交流的窗口，并在世界知名法學院行列中嶄露頭角。為了對中國法學教育事業作出更大的貢獻，我們有義務也有責任出版一套體現我們最新研究成果的法學教材。
承蒙中國人民大學出版社的大力支持，我們組織編寫了本套教材，其中包括本科生用書、法律碩士研究生用書、法學研究生用書和司法考試用書四大系列，分別面向不同層次法科教育需求。編寫人員以中國人民大學法學院教師為主，反映了中國人民大學法學院整體的研究實力和學術視野。相信本套教材的出版，一定能夠為新時期法學教育的繁榮發展發揮應有的作用。
是為序。
2006年7月10日

圖書目錄

第一章
證券的基本概念………………………………………1
第一節書證與證券……………………………………………3
第二節有價證券的理論分類………………………………7
第三節證券法上的證券……-……………………………12
第四節證券的基本法律屬性……………………………22
第二章
證券法概述………………………………………26
第一節證券法的調整對象………………………………27
第二節證券法的法律淵源………………………………32
第三節證券法的地位和性質………………………………41
第三章
我國證券法制的產生與發展……………………………………48
第一節《證券法》的制定………………………………………………51
第二節《證券法》的實踐………………………………………………55
第三節《證券法》的修訂………………………………………………66
第四節證券法制的最新發展……………………………………………72
第四章
證券法的宗旨和基本原則………………………………………76
第一節證券法的宗旨…………………………………………………77
第二節證券法的基本原則………………………………………………81
第五章
證券市場及其監管體制………--………………………………92
第一節證券市場的基本結構……………………………………………93
第二節境外證券市場的監管…………………………………………100
第三節我國證券市場的監管體制…………………………………109
第六章
證券發行制度…………………………………………………116
第一節證券發行的概念和性質………………………………………118
第二節證券公開發行的概念與分類…………………………………123
第三節股票公開發行的條件…………………………………………132
第四節股票發行審核程序……………………………………………142
第五節公司債券發行制度…………………………………………149
第六節公開發行證券的審核規則……………………………………158
第七章
證券發行的承銷和保薦………………………………………162
第一節證券承銷的概念和分類………………………………………163
第二節證券承銷法律關系……………………………………………167
第三節證券發行上市保薦制度………………………………………178
第八章
證券交易基本理論…………………………………………187
第一節證券交易制度概述……………………………………………189
第二節證券交易方式…………………………………………………198
第三節證券交易的限制規則………………………-………………204
第四節短線交易與歸人權……………………………………………212
第九章
證券上市與交易………………………………………………218
第一節證券上市制度概述……………………………………………220
第二節證券上市條件…………………………………………………227
第三節證券上市程序…………………………………………………229
第四節上市證券的委托交易程序……………………………………235
第五節停牌與復牌……………………………………………………241
第六節暫停、恢復和終止上市………………………………………243
第七節場外市場的掛牌交易…………………………………………248
第十章
信息公開與虛假陳述…………………………………………256
第一節信息公開的基本理論…………………………………………258
第二節發行信息披露制度……………………………………………266
第三節持續信息披露制度……………………………………………27C
第四節虛假陳述的民事責任…………………………………………278
第十一章
不正當交易的法律管制………………………………………296
第一節不正當交易概述………………………………………………298
第二節內幕交易的法律責任…………………………………………301
第三節操縱市場的法律責任…………………………………………311
第四節欺詐客戶的法律責任…………………………………………318
第五節其他不正當行為………………………………………………323
第十二章
上市公司收購制度……………………………………………326
第一節上市公司收購概述……………………………………………327
第二節上市公司收購：繼續收購的方式……………………………336
第三節上市公司收購：繼續收購的監管……………………………347
第四節上市公司收購：繼續買賣……………………………………352
第十三章
證券交易所與證券業協會……………………………………356
第一節自律監管概述…………………………………………………358
第二節證券交易所的概念和性質…………………………………361
第三節證券交易所的組織形式………………………………………370
第四節會員制證券交易所的設立及組織……………………………375
第五節證券交易所的監管職能………………………………………380
第六節證券業協會……………………………………………………388
第十四章
證券公司和證券服務機構…………………………………394
第一節證券公司概述…………………………………………………396
第二節證券公司的設立………………………………………………406
第三節證券公司內部控制……………………………………………410
第四節證券公司經紀業務……………………………………………417
第五節對證券公司的特別監管………………………………………426
第六節證券服務機構………………………………………………428
第十五章_
證券登記結算機構……………………………………………434
第一節證券登記結算機構概述……………………………………435
第二節證券登記結算機構的設立和職責……………………………437
第三節證券登記結算機構的義務……………………………………442
第十六章
證券監督管理機構……………………………………………448
第一節政府監管概述………………………………………………449
第二節國務院證券監督管理機構…………………………………453
第三節監管職權和執法措施…………………………………………457
參考書目…………………………………………………………………462
重要法律法規…………………………………………………………464