圖書內容簡介

隨著我國資本市場規范化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。 根據證券公司監管法規和實務操作中的變化，本書調整了有關證券公司經紀業務和營業部經營管理的相關內容，同時根據中國證監會新頒布的有關證券公司資產管理業務的規則，對本書中的相關章節進行了相應的修訂。

圖書目錄

第一章 證券交易概述
第一節 證券交易的概念和基本要素
第二節 證券交易程序和交易機制
第三節 證券交易所的會員和席位
第二章 證券經紀業務
第一節 證券經紀業務的含義和特點
第二節 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 特別交易規定和交易事項
第六節 交易信息和交易行為的監督與管理
第七節 證券經紀業務的內部控制與操作規范
第八節 證券經紀業務的風險及其防范
第三章 經紀業務相關事項
第一節 股票網上發行
第二節 分紅派息、配股及股東大會網絡投票
第三節 基金、權證和轉債的相關操作
第四節 代辦股份轉讓
第五節 期貨交易的中間介紹
第四章 證券自營業務
第一節 證券自營業務的含義與特點
第二節 證券公司證券自營業務管理
第三節 證券自營業務的禁止行為
第四節 證券自營業務的監管和法律責任
第五章 資產管理業務
第一節 資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節 資產管理業務的基本要求
第三節 定向資產管理業務
第四節 集合資產管理業務
第五節 資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節 資產管理業務的監管和法律責任
第六章 融資融券業務
第一節 融資融券業務的含義及資格管理
第二節 融資融券業務的管理
第三節 融資融券業務的風險及其控制
第四節 融資融券業務的監管和法律責任
第七章 債券回購交易
第一節 債券質押式回購交易
第二節 債券買斷式回購交易
第八章 清算與交收
第一節 清算與交收的含義
第二節 我國A股、基金、債券等品種的清算與交收
第三節 我國B股的清算與交收
第四節 我國債券回購交易的清算與交收
第五節 我國交易型開放式指數基金的清算與交收
第六節 我國權證的清算與交收
第七節 融資融券業務的清算與交收
第八節 證券營業部與投資者之間的資金結算


本書共289頁